承担的民事赔偿责任仅限于其侵权的违法行为所导致的损害结果。 [案情] 2001年3月，尤根林在东海证券有限责任公司常州博爱路证券营业部（以下简称东海营业部 处查询股票，发现余额为103.77元。上述尤根林股票业务的承办人为东海营业部员工杜建国。尤根林称自己只在2001年3月26日买入海鸟发展10600 ...
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各证券公司、各有关会计师事务所：一、为了进一步规范证券公司财务行为，提高证券公司财务信息的透明度和质量，适应证券市场发展的需要，结合近两年各项政策法规和市场 注册资本（或营运资金）、负责人、联系电话等。第十七条公司应披露其证券营业部、证券服务部和技术服务站点的数量和分布情况等。第四章会计数据和业务数据 ...
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日，民生证券深圳部将该399900张96国债（8）转入周口联社在民生证券周口营业部开立的帐户中。2002年4月18日、19日，周口联社将该批国债卖出， 也不能举证证明周口联社具体的指令和申请，纯属民生证券擅自的不规范行为，故17126帐户所发生的违规后果，民生证券负有不可推卸的责任。综上，民生证券指出 ...
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，与高管人员、中介机构、发行人员工、主要供应商、主要销售商谈话等方法，了解发行人高管人员曾担任高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况， 定期存款账户、保证金账户、非银行金融机构账户等非日常结算账户形成原因及目前状况。对于在证券营业部开立的证券投资账户，还应核查发行人是否及时完整地核算了证券 ...
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机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司应当加强证券经纪业务营销行为的规范，将营销人员纳入公司员工范畴统一管理，明确授权范围、业务职责和禁止 的依据之一。对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的证券公司和证券营业部，将视情节与后果的轻重，依法采取责令公司进行内部责任追究；由 ...
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： 为全面落实创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)联合制订了《创业板 板相关营销、管理、业务及技术人员进行培训，特别是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。 4． ...
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被采取撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚的，每次扣10分。证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取上述措施的，按以上原则减半扣分，累计最高 有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患 ...
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批准的其他业务。算是为资产管理业务争得了一个名分。但是对于资产管理业务得规范非常得简略，并且没有具体的法律制裁措施。所以，总的来说前三阶段，国家对于 ，除依法开展的客户资产管理业务外，证券公司不得授权任何个人（包括证券公司员工）或机构（包括证券公司下属营业部）进行证券委托理财业务，为保护您的合法权益， ...
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本规定。第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。第三条 证券 资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；（三）最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形；（四）具备与拟设立分公司 ...
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进行。第四十三条新系统的上线和运行管理应遵循证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》的要求。第五章应急预案及应急处理第四十四条为 ： 使用方式：□共用 □单独深圳B股席位： 使用方式：□共用 □单独﹡集中交易模式需填写共用营业部家数报盘通信上海双向：□有，型号： □无，通过 报盘上海地面：□有，线路： ...
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