的依据是外贸上证违反了证券法的有关规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，诱骗投资者买卖证券，但事实上，外贸上证及其工作人员陈述的是真实 同志系按照中国证监会关于深圳中浩(集团)股份有限公司警示公告的内容传达到各有关证券营业部，其中包括外贸上证。由此可见，外贸上证系接受上级主管部门的指令，履行 ...
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所有律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构和有关人员在未取得相关证券从业资格前，不得从事相关业务。律师事务所和律师负有提供虚假、误导性内容或 公司应承担禁止其流入股市的责任。对投资者负有诚信义务，正确执行客户指令，为客户保密。严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券，挪用客户交易结算资金，为客户融资 ...
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经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如：证券公司挪用客户的保证金，或者证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，这都属于欺诈客户。 拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作 ...
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传播证券交易虚假信息罪（第181条第1款），诱骗投资者买卖证券罪（第181条第2款），操纵证券交易价格罪（第182条）。 1998年，为进一步 》，中国人民公安大学出版社2004年版，第8页。 ⑹参见祝二军著：《证券犯罪的认定与处理》，人民法院 出版社2000年版，第165167页。 ⑺从严格意义上讲 ...
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，应当召开评级委员会会议重新进行审查，作出决议，确定最终信用等级。第十八条 证券评级机构应当建立评级结果公布制度。 评级结果应当包括评级对象的信用等级和评级报告 关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条 证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。 ...
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并对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。第十六条证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的最高机构。评级委员会 关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条证券评级机构的从业人员，故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，依照《证券法》第二百条的规定处理。 ...
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为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法， 罪、第180 条的内幕交易、泄露内幕信息罪、第181 条的编造并传播证券、期货交易虚假信息罪和诱骗投资者买卖证券、期货合约罪、第182 条的操纵证券 ...
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证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。按照我国刑法的规定，涉及证券犯罪的行为主要有： 1．欺诈发行股票、债券罪。指在招股说明书、认股 提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的行为。 7．操纵证券市场罪。指操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险， ...
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为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法，刑法 罪、第180条的内幕交易、泄露内幕信息罪、第181条的编造并传播证券、期货交易虚假信息罪和诱骗投资者买卖证券、期货合约罪、第182 条的操纵证券 ...
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修正案都不同程度的有所体现。其中，刑法修正案（一）针对证券、期货犯罪新动向增加了：（1）诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；（2）提供虚假财务报告罪： 现行刑法在处理此类犯罪时，却疏忽了对严重犯罪行为的资格的剥夺，造成期货、证券从业人员重复犯罪的现象时有发生，从而没有达到惩罚与预防犯罪的效果。因此，刑法应 ...
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