委员会主席：郭树清 2012年10月19日 关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事 中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；（ ...
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融资性担保行业合法、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称董事是指融资性 宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的； （四）曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所 ...
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资产管理公司董事长和总经理进行审计的，可以由其集团公司审计部门组织实施。对其他高级管理人员进行审计，由保险公司内部审计部门或外部审计机构组织实施。未实行审计集中制的 （二）保险公司向中国保监会或其派出机构报送的审计报告及相关材料存在虚假陈述，或者故意隐瞒或遗漏审计发现问题；（三）中国保监会或其派出机构 ...
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投资公司主管证券业务的负责人，以及证券总部、证券营业部总经理和副总经理任职资格的管理比照《办法》执行。 三、证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职 人员任职资格。第二十八条证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其 ...
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，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司董事、监事培训实施细则》。一、 培训目的1． 为上市公司董事、监事提供一个全面了解 规范4．法律责任及有关典型案例分析。5．募集资金使用规定及案例分析6．提供虚假财务信息的法律责任及有关典型案例分析(二)财务能力模块：1．会计报表粉饰与 ...
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中国证监会进行任职资格审查。第九条未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。第十条中国证监会通过审核材料、考察谈话 人员任职资格。第二十八条证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定 ...
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董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；(八)无犯罪记录证明原件(由户籍所在地派出所提供，内容包括但不限于姓名、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录的 。如果申请人陈述出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，责令改正；情节严重的，中国证监会及其派出机构将在3年内不再受理申请人的高级管理人员任职资格申请。对 ...
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运作，按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，特制定《上市公司董事、监事培训实施细则》。一、培训目的1．为上市公司董事、监事提供一个全面了解证券 规范4．法律责任及有关典型案例分析。5．募集资金使用规定及案例分析6．提供虚假财务信息的法律责任及有关典型案例分析（二）财务能力模块：1．会计报表 ...
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律师。上诉人北京京华四方贸易有限公司（以下简称京华四方公司）因与被上诉人余谦高级管理人员损害公司利益赔偿纠纷一案，不服北京市门头沟区人民法院（2009）门民初字第323号 年，天津亿博将做长期协议，保证供应镀锡基板，新荣公司承诺每年提供5000吨、总金额约3300万美元的镀锡基板。2007年6月，斯迪 ...
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从事金融工作6年或经济工作10年以上，本业工作2年以上)；具有高级专业技术职务任职资格。(三)担任资本金总额在10亿元以上的金融机构的二级 、专业技术职务资格证书；(三)拟任的高级管理人员的身份证复印件(有护照的需同时提供护照复印件)；(四)金融机构高级管理人员任职资格申请书。任职资格申请书由中国人民 ...
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