)违反客户资金分离原则;(3)违反投机性交易全位限制或交易量的限制;(4)商品交易顾问及期货基金经理人登记注册时声明不实;(5)从事冲洗交易、交叉交易、配合交易或 建立严格的帐户分离制度。例如我国的《期货经纪公司登记管理暂行办法》第七、八条规定:期货经纪公司应在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金 ...
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间设定保证金账户和流转程序是非常有必要的。《期货公司管理办法》第71条、第72条规定了期货经纪公司和客户之间的资金往来形式，即客户应当向期货 所有权或者收取了相应价款。因此可以对实物或价款采取强制执行措施。 注释: [1] 《中国期货立法研究》查松著， 见于《民商法理论研究》1999年（1）期 302 ...
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合资组建的外汇期货经纪公司；二、具有不少于七百万美元或其它等值货币的外汇现汇实收资本金或营运资金；三、具有至少一名从事外汇交易三年以上的管理人员和 外汇期货交易机构内部对交易员的管理守则；２．外汇期货交易机构办理外汇期货交易业务运作程序有关规定；３．外汇管理及财务管理办法；４．同客户签订的外汇期货交易 ...
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立法，一切经过试验和严格控制”的原则稳步发展。目前要重点清理、整顿现有的交易所和期货经纪公司，加强对交易所和经纪公司的管理，特别是要严格控制境外 期货监管机构取得联系，进行监管合作。发生实物交割时，要按外经贸部进出口管理办法办理。外汇指定银行和国家外汇管理局批准经营外汇业务的非银行金融机构，经国家外汇 ...
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指导和监督。 第十七条 结算机构实行风险基金、保证金制度，并制定相应的管理办法。结算会员必须按规定交纳保证金。结算机构必须从收取的客户手续费中提取 文件才能按照国家工商行政管理局的有关规定向工商行政管理机关申请登记注册。 第二十条 以中外合作、合资方式组建期货经纪公司，合作的外方必须具有三个以上境外 ...
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情况，进行清理整顿，并规范其运作。(一)已经国家工商行政管理局登记注册的期货经纪公司，必须按照国家规范整顿的要求，严格对照检查，认真健全各项规章制度，规范 期货业务；在国家有关从事人民币对外币的汇率期货业务管理办法下发前，任何机构不得从事外汇期货业务。已经从事该项业务的，应立即停止接受新客户和新单子， ...
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，证监会对存管银行的监管和处罚的要求继续有效。符合《客户交易结算资金管理办法》第二十六条条件的商业银行申请从事客户交易结算资金存管业务的， 不符合有关规定的，中国证监会责令其改正。35期货交易所、期货经纪公司高级管理取消。人员免试取得期货从业资格审批36境外期货业务持证企业选择的境外交持证企业可以自主 ...
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机构或外汇期货(经纪)公司经营外汇期货业务必须遵守本试行办法。第八条国家外汇管理局是外汇期货业务的监管机关，负责外汇期货业务的审批、终止、管理、指导、 外币币别的客户保证金必须存入由国家外汇管理局指定的银行。客户保证金只能用于外汇期货业务经营所发生的收支范围，非经国家外汇管理局批准，不得挪作它用。经营 ...
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活动，只有另一成员服务提供者拥有股权的中外合资证券公司、中外合资证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）和中外合资期货经纪公司才能够提供实质意义上的证券 管理办法〉若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号）等。 [11] 2007年5月20日证监会令第44号公布，自2007年7月1日起施行 ...
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当前要重点清理、整顿现有的交易所和期货经纪公司，加强对交易所和期货经纪公司的管理，特别是要尽快停止境外期货和严格控制金融期货交易，坚决打击各类非法期货 期货市场监管工作座谈会上讲话中对1993年12月底前已开业的期货交易所提出的四条具体清理办法，省政府已决定在我省(不含重庆)现有的四川粮油商品交易所、 ...
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