政府政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了 极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其监管 ，但对其他投资者利益未给予适当保护。保护在证券交易中处于弱势地位的普通投资者是法律规范的目标所在，在证券交易法规中规定违法者的民事责 任是非常必要的 ...
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，没有理由，故而引发了学者的诸多讨论，主要集中在取得所指向的具体证券交易行为类型上，尚无一致的结论。 虽然日本及台湾地区的相关规定均来源于美 出版社，2006年版。 11.赵万一、刘小玲：《对完善我国短线交易归入制度的法律思考》，载《法学论坛》，2006年第5期。 12.Tomas Lee Hazen ...
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，没有理由，故而引发了学者的诸多讨论，主要集中在取得所指向的具体证券交易行为类型上，尚无一致的结论。 虽然日本及台湾地区的相关规定均来源于美 出版社，2006年版。 11.赵万一、刘小玲：《对完善我国短线交易归入制度的法律思考》，载《法学论坛》，2006年第5期。 12.Tomas Lee Hazen ...
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制度，以此作为金融基础结构不可分割的一个组成部分。 （二） 负面影响 类似于其他法律制度，证券投资者保护基金在发挥上述积极作用的同时，也会产生不良影响，这种 落空基金的价值定位。注意到《收购意见》对此作了一些具体处理：对于客户证券交易结算资金和个人储蓄存款的合法本息全额收购；对于个人债权只收购本金部分 ...
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是一个立法技术方案的设计和选择方面的任务。虽然现行证券法对民事责任制度有所规定，但有关民事责任的规范往往只起到宣言的作用，在实务中难以实施。其重要原因之一 信息的民事责任，证券法未规定其归责原则；为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，就其负有 ...
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董事，该《意见》要求境外上市公司都应逐步建立健全外部董事和独立董事制度。上海证券交易所在2000年11月3日发布的《上市公司治理指引（草案）》规定， 与受信义务是完善公司治理所必须解决的中心问题。[9]（p.192-199）在法律制度上，必须建构具体机制，用各种力量来监控经营管理层的行为，使股东能够对 ...
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不断发生，广大中小投资者往往成为证券交易的最终牺牲品。因此，笔者想就信息披露制度原理，结合有关事实、案例，探究中国证券市场信息披露不规范的现状、原因，并 披露的源头和“动力”，而且会加重事后监管的难度和事后救济的压力，信息披露法律制度的完善就将成为一句空话。从“审批制”到“核准制”的转变，甚至若干年后 ...
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证券公司。”在这样的法律规范下，我国的证券交易采用的是二级结算制度。①即投资者买卖证券必须通过在证券交易所取得会员资格的证券公司（以下简称“券商”）进行 挪用客户保证金。这种在券商内部建立独立存管公司的作法，如果认真执行所有制度，只要不发生总公司层面的保证金挪用，客户的保证金应该能够保证安全。12我们 ...
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成长时间短，很多方面还不规范。首先，证券交易的信息披露机制不完善，投机行为和上市公司的造假行为大量存在。由于法律制度的缺失或不力，国家政策成为 控股集团时尤为突出。目前关于如何对金融控股公司进行有效监管的问题仍停留在制度设想阶段。根据《中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督 ...
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脚步又向前迈出了一大步，在此次修正当中加入了相当多的制度与规则，本文就海峡两岸的证券交易制度作一比较，并且，将针对这次修正案当中较为重要的修改以及 公司可以拒绝调查人员进行调查，这样的规定明确了行政机关在为执法行为时应当符合法律规范。这样一来，不仅保护被调查对象的合法权益，并且也对行政机关在为具体行政 ...
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