获得长期资金的情况下才会加以运用。）主要原因是这种方式在现阶段还存在许多问题。首先，根据《证券法》的规定，券商股票质押贷款所得资金——银行资金是不能流入 分业经营与分业监管的背景下，在证券公司融资渠道上设立了货币市场与资本市场之间的“防火墙”，严格限制证券公司开展融资与融券的信用交易。在证券市场的起步 ...
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业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施,中国证监会及其派出机构采取的 评价指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的,按本规定第九条执行,不重复扣分。第十三条 证券公司市场竞争力符合以下 ...
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工作规程 为了规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动，适应我会在证券市场全流通新形势下监管方式的重大转变，推动市场化的并购重组活动，根据《上市公司收购 ；涉及司法裁决的收购，应关注是否存在滥用司法，有意规避履行法定义务和审批的问题；涉及管理层收购的，应关注本次定价依据、支付方式、资金来源、融资安排、 ...
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发展做出了重要贡献我国证券市场是在邓小平建设有中国物色社会主义理论指导下，在以江泽民同志为核心的党中央领导下，按照国务院“法制、监管、自律、规范” 对于欠这样一个长期实行计划经济体制的国家来说，企业改制上市和发展证券市场是一个新生事物，有很多问题一时难以解答，有很多矛盾一时难以调和。因而，制度法规严重 ...
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，提高上市公司质量，规范证券公司经营和加强证券市场法制建设，解决新兴市场要素缺失、制度不完善、运行不规范、监管不到位等问题，又要不失时机地解决好 等机构投资者，要积极参与股权分置改革，自觉维护投资者特别是公众投资者合法权益和市场稳定发展的长远利益。对于干扰其他投资者正常决策，操纵相关股东会议表决结果， ...
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其发行活动；审核企业债券的上 市申报材料；按规定监管境外上市中资企业的有关活动活动。(三)市场监管部草拟监管证券(不上市流通的国债及企业债券除外，下同)的交易 的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的 规章；对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章 进行解释；监督 ...
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监管其发行活动；审核企业债券的上市申报材料；按规定监管境外上市中资企业的有关活动活动。 (三)市场监管部草拟监管证券(不上市流通的国债及企业债券除外，下同)的交易 的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章；对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释；监督 ...
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治理和监管问题。美国通过引入萨班斯一奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley Act），努力提高审计公司的独立性，改善财务信息披露制度，增强证券监管法律的 上保持了相当的集中度。我国公司治理制度设计上的失误根本上源于对资本市场乱象背后股权结构及利益相关者行为模式的误判。由于上市公司法律制度移植忽略 ...
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证券法》和《上市公司收购管理办法》的权益变动或者收购披露标准时，如何进行监管和处理的问题。兹缕析如次。 一、全国社会保障基金 （一）信息披露 1、 人作全面的信息披露并对BVI公司作为上市公司股东应履行的信息披露义务等证券市场法律法规规定的义务出具不可撤销承诺函，承担相应的连带责任。[2]另一方面，应 ...
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》的监管。[25]但笔者认为，Lowe案的核心在于对被告和客户之间是否存在信心与信赖的判断，若无信赖基础，则自当要求投资者自担风险。 证券市场信息 也有所不同。[30] （一）忠实义务 忠实义务的内涵在广义上就是一个利益冲突问题。 [31]除非特别约定，代理人在和其代理行为有关的所有场合，都负有仅仅为 ...
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