证券投资基金法 -全站搜索

试论证券类别与分类的体系化

；类别；分类；体系化；标准【写作年份】2010年【正文】民商法学理论上，与证券有关的概念数量众多，分层别类，实为繁杂。尽管各种证券法、票据法著作无一例外的对该基金法》和《信托法》的规定。《证券投资基金法》同时规定了开放型和封闭型基金两种类型。第五类，证券衍生品种，包括权证、存托凭证（DR）和 ...

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再揭基金黑幕

发展初期的少数研究者以外，自1998年出现政府监管机构大力提倡、超常规发展的“新基金”之后，我国业界就很少涉及根据组织结构的划分方法。其实，依据组织形态作为亡羊补牢的一个起步，我国业界和立法机构应该敦促政府监管部门立即着手研究对《证券投资基金法》、《公司法》、《证券法》作出进一步的修改补充，应该像近 ...

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构建我国私募基金法律规制的若干思考

进行招募活动的限制。二、对构建我国私募基金法律规制的构思我国制定《证券投资基金法》时，对私募基金的引进问题争议颇多，但最终还是未能社会科学出版社2003年版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《 ...

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构建我国私募基金法律规制的若干思考

进行招募活动的限制。二、对构建我国私募基金法律规制的构思我国制定《证券投资基金法》时，对私募基金的引进问题争议颇多，但最终还是未能社会科学出版社2003年版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《 ...

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构建我国私募基金法律规制的若干思考

进行招募活动的限制。二、对构建我国私募基金法律规制的构思我国制定《证券投资基金法》时，对私募基金的引进问题争议颇多，但最终还是未能社会科学出版社2003年版，第184页。 [4]参见证监会2003年12月18日颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令（2003）第17号）。 [5]《 ...

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证券期货市场技术故障民事责任问题研究

通信服务商侵权、违约侵权、违约侵权、违约侵权、违约基金交易与证券和期货的交易有相似性，也有其特殊性。按照我国《证券投资基金法》的规定，我国的投资。第二，与意外事件相关的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术 ...

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基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十 ...

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近期证券市场的主要涉罪问题

和行政法规的规定。我国法律明确规定禁止类似老鼠仓的行为，我国《证券投资基金法》第20 条规定：基金管理人不得有下列行为：？？（三）利用基金特别手续。也就是说，非上市公司股权凭证的转让行为不属于必须经过证监会批准而从事的证券业务，因此，代理非上市公司股权转让的行为本身并无违法性可言。第二种意见 ...

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基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十 ...

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论证券类别与分类的体系化（中）

民法典》第78条第1款规定：有价证券是证明偿还一定数额之金钱的请求权、已在股份公司投资并因此享有的收益权，以及对财产及法律规定的其他财产权的接受和处分权的文件。投资基金法》和《信托法》的规定。《证券投资基金法》同时规定了开放型和封闭型基金两种类型。第五类，证券衍生品种，包括权证、存托凭证（DR）和 ...

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