法律惩罚制度，即个人破产制度，以最大限度地保护债权人利益，使弄虚作假、违规违法者无利可图，并为其逃废债务等严重侵权行为而付出沉重代价。建立个人破产制度 公司同时提供编制会计报表和审计服务，不得担任审计客户的董事、独立董事、经理和其他管理职务；不得从审计客户中谋取审计收费以外的其他经济利益。事务所不得以 ...
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：利用人们的贪利心理设计“巨奖陷阱”。◆相关链接：信用卡短信诈骗漏洞何在xx银行贵客户：您于10月24日在武昌沃尔玛刷卡消费5800元，此笔费用于结账日 的“一号通”业务非常容易被短信诈骗者钻空子。中国铁通“一号通”湖北总代理公司的杨经理告诉记者，“一号通”业务是铁通推出的新业务，他能按照用户的要求将 ...
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大鹏红荔部经理，又是合作行市场处处长。大鹏证券公司和大鹏红荔部的上述行为，属于变相出租证券营业部的行为。 二、违规拆借资金为客户透支炒股经 日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号0097510810100l，由该银行直接上缴国库)。大鹏证券公司和大鹏红荔部如果对本 ...
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公司副总经理吕宏违反证券法规行为进行了调查。一、违规事实(一)违规提供融资经查，1999年6月14日，甘肃证券兰州西津西路营业部向其三个客户提供 的罚款。吕宏应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行 ...
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违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(八)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。第八条基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册 ...
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迪电镀化工有限公司。法定代表人彭明（已故），总经理。负责人秦嫣，该公司副总经理。委托代理人杨凤磊，（身份同上），特别授权代理。 原告李祥敏诉 取而存，从该卡的日常交易记录显示，为公司客户业务往来账目；2010年2月7日在开封市商业银行东京支行开立户名彭明，账号：1109409100086、储种整存整取 ...
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“小额、分散”的原则。鼓励小额贷款公司面向农户和微型企业提供信贷服务，着力扩大客户数量和服务覆盖面。小额贷款公司对同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额 监管。小额贷款公司有享受合作银行优先服务的权利，有遵守有关资金流向监管协议的义务。第五十五条对小额贷款公司的违规行为，主管部门有权采取风险 ...
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机构，对其辖区内的期货公司负有日常监督管理的职责，应及时将期货公司违规情形通知期货交易所，并提出相关建议，以便期货交易所采取相应措施。本案中，江苏 ，提交了中国工商银行资金汇划补充凭证，证明上诉人江苏期望公司向大连商品交易所提交期货经纪公司会员结算准备金时，使用的并非是自有资金账户，而是客户保证金专用 ...
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了一些定期存单，具体是陈道成开的，他只提供密码。3、证人山阳农行客户部经理屈军平证实：2007年7月份N30标贷款到期，他向N30标会计张旭催要，张 观点，经查，李建安违规向他人发放贷款，虽未给单位造成损失，但发放数额巨大，依据《中华人民共和国刑法修正案》（六）第十三条之规定，银行或其他金融机构的工作 ...
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的语言和共同的利益。德尔克斯知道一些内情，自然是要关照自己的客户，不会见死不救。证券业的这种“相互关心、相互爱护”的例子应该不少。哥伦比亚大学法学院 其他部门追究刑事责任作为筹码，迫使违规者认错，递交悔过材料或书面检查，承认其违规行为，而后从轻处理。少用或不用“内幕交易”或“操纵”的名义处罚。 （三） ...
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