的请求，法院是不能采取任何限制或者影响FDIC作为破产接管人职责的行动的。[26] 在证券经纪人破产法律制度方面，美国的做法是将1970年《证券投资者保护法案》(Secu-rities Investor Protection Act, SIPA)[27]规定的证券经纪人破产程序作为普通破产法的特别法 ...
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上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请，也就是说，需有6个月的间隔期。但是，对于重大资产重组方案未获得 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。此外，深交所发布的《信息披露业务备忘录第16号资产评估 ...
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的选择 公司收购发端于英国，在美国发展完善。两种模式孰优孰劣，很难加以判断，任何一个制度都有其形成的背景和发育的土壤。但 决定的机会。 [22]张开平.英美公司董事法律制度研究 [M].北京：法律出版社，1998.312. [23]王建.董事义务构造的两大发展趋势及我国公司立法的不足 [J].福建省 ...
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纳税主体上的误解的。即便在封闭式证券投资基金中，尽管法律明定该个人所得税针对投资者进行扣缴，然而，这些由上市公司、发行债券的企业和银行时代扣代缴的个人所得 风险的投资组织。 从目前各国对证券投资基金的规定来看，根据组织形态的不同，投资基金可以分为公司型基金和契约型或信托型基金两种。公司型基金是具有共同 ...
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所组成，审计委员会需要任命审计师，为其发放报酬，并对其进行监督。每个证券发行公司都必须披露审计委员会是否包含至少一个「财务专家」，如果没有，理由何在 2000年4月，页2。 [33] 张开平着，《英美公司董事法律制度研究》，北京：法律出版社，1998年1月第1版，页145。 [34] See ALI, ...
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的市场交易，确保投资者依法取得财产性收入。例如，《证券法》第3条规定：“证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。”第5条规定：“证券的发行 性收入分为投资收益、借贷收益、租赁收益和用益物权收益，并通过相应的法律制度对这四种收益关系予以保护，这必定有利于十七大报告提出的“创造条件让更多群众 ...
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资产证券化发展的一条成功经验。我国继受国外资产证券化法律制度将其逐步本土化并与国际接轨， 在进行制度设计时理应考虑其他国家和地区既有的立法经验， 建构 来调动资金而言， 我国已经出台了《信贷资产证券化试点管理办法》， 规定了资产支持证券发行的条件、信用增级和评级、承销、交易等事项， 理论上可以根据具体 ...
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尚未成熟。二、规范证券市场侵权民事责任的法律制度的缺陷自1999年7月1日起施行的《证券法》及以前施行的《公司法》、《刑法》、《股票发行与交易管理暂行条例 如果法律对一种行为规定了法律责任，而无一定的、适当的程序予以执行上的保证，法律责任就变成了空话。（二）实体上的缺陷现行法律规范对证券发行和交易市场 ...
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法定数额时，强制其向目标公司同类股票的全体股东发出公开收购要约的法律制度。1强制要约收购制度的法理主要基于以下两点：一是由于股份转让导致目标公司控制权发生 发出前30个工作日内该种股票的平均市场价格。”我国的《证券法》第八十一条规定：“通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时 ...
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市场。但同时也加大了对二板市场监管的难度。特别是在我国证券法律制度相对落后，证券市场监管不力的情况下，股份的全额流通可能会进一步增大市场的风险。 风险的具体措施（一）采用核准制，保证上市企业质量国外二板市场上市公司股票发行的审核机制通常采用注册制。主要原因在于高新技术企业的高风险是政府无法把握的。即使 ...
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