年3月10日证监会令第19号20证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》证监发[1999]53号1999年10月15 令第20号25证券投资基金销售活动管理暂行规定证监基金字[2002]66号2002年9月18日证监会令第20号26关于期货经纪公司营业部审批工作的通知证监 ...
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损害客户合法权益。第三十四条 期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近 首席风险官和总经理签字。第四十五条 期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、 ...
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维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。第二条 账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。第九条 期货 ...
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期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。 第二条 结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致； (四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。 第九条 ...
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地方性政策和实施细则，制定全省期货市场试点规划和管理办法，经批准后负责监督执行；依法对期货交易所、独立结算机构和期货经纪公司的设立或重新申报材料进行 州人民政府、地区行政公署和省级有关部门要尽快对本地区、本部门已经成立的各种期货经纪公司进行调查清理，并向省证券委写出清理报告，抄送省工商行政管理局。 五 ...
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的目录予以公布，停止执行。请转各有关单位阅知。 附：废止的证券期货类部门规章目录(共44件)一、由原国务院证券委或者由证监会单独发布的规章 证监发字(1994)181号)3．《期货经营机构从业人员管理暂行办法》(证委发(1994)26号)4．关于期货经纪公司注销境外期货经纪业务有关问题的通知(证监发字 ...
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期货市场的盲目发展，确保试点工作健康地进行，特作如下通知：一、在期货市场试点工作中，必须坚持“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则 经纪机构，要按照国家工商行政管理局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》(中华人民共和国国家工商行政管理局令第11号)的规定，由证监会审核后，在国家工商行政 ...
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中国证监会任命，理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。(二)具体调整办法是：1.同城合并。按照“统一机构、统一财务、统一交易、统一结算、 业务的机构和个人，工商行政管理部门要会同中国证监会严肃查处，坚决取缔。(二)提高期货经纪公司最低注册资本金标准，促进期货经纪公司合并重组，实现规模经营。 ...
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营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定 适当性制度的有关要求。第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料 ...
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期保值业务发展的需要，进一步规范商品期货套期保值项下外汇管理，根据《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》(以下简称《办法》)的有关规定，现将《 已调整了对企业选择境外经纪机构的管理方式，所在地外汇局核准企业开立境外期货专用账户审核的材料调整为：证监会关于企业就其选定的境外期货经纪公司已向证监会备案的 ...
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