会、网络、短信、公开诱惑等公开方式向社会公众变相公开发行股票，严禁非法经营股票承销、经纪(代理买卖)、证券投资咨询等证券业务。(二)加强宣传与引导工作 多角度地宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害，宣传国家有关股票发行、证券交易的法律法规和政策规定，提高广大投资者对非法证券活动的风险 ...
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年12月，违规以608个个人股东卡从东锅公司手中购买了1000万股东锅公司个人股股票，占东锅公司总股本的4.7%，为东锅公司的第2大股东。但在 七十四条、《证券业从业人员资格管理暂行规定》第三十四条的规定，暂停申万公司股票承销业务一年;没收上市推荐费33万元，罚款66万元;没收违法买卖股票所得3145 ...
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共和国证券法》第一百六十四条的有关规定，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)赋予中国证券业协会(以下简称“协会”)以下职责：一、受理证券经营机构作为主承销商从事股票承销业务报送的备案材料。 二、制定行业自律规则，规范证券公司股票承销业务竞争行为。 三、监督证券公司、证券投资基金管理公司、 ...
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公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表；(三)证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书；(四)《经营证券业务许可证》复印件；(五)《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件；(六)协会会员证书复印件；(七)最近 ...
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股份公司”凭市外资委批文到市工商局办理筹建登记手续。 四、“股份公司”由外商投资企业改组设立并发行股票或其他企业改组设立发行B股，且外资股份达到注册资本25％以上时，凭市证券办同意发行股票的批文和有效的股票承销协议书向市外资委申领“股份公司”的批准证书。 五、“股份公司”募足股份并召开创立 ...
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华夏证券有限公司：经查，你公司在承销中国嘉陵工业股份有限公司股配售过程中，未按规定组成承销团，违反了《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定。经研究，对你公司予以通报批评。...
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资格、研发力量、市场推广能力、具体承办人员的业务水平等因素。根据《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发【1996】18号）的规定，持有企业7％以上 募股资金投向及其他投资项目的规划。 （7）对企业是否达到发行上市条件进行综合评估，诊断并解决问题。 （8）协助企业开展首次公开发行股票的准备工作。 ...
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4）当借款不是筹资的唯一或第一来源时，融资文件还应包括发行债券，商业票据，股票承销报价等文件； （5）掉期、期权、封顶和利率空间等可能涉及一个或几个 ）用保管账户来控制现金流量（必要时提取项目的现金流量）； （7）项目公司股权或股票的质押，包括对股息设押； （8）有关担保的通知、同意、承认、背书、存档 ...
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法律、成熟的证券市场和投资者。在中国，关于资产转移和破产方面的法律都不健全；股票市场的发展不过10年左右的时间，而作为证券化主要表现形式的企业债券市场却一直没有 股权，并对企业阶段性持股；（四）资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销；（五）发行金融债券，向金融机构借款；（六）财务及法律咨询，资产 ...
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。 2、直接投资项目(非上市企业股权投资）不得从事证劵业务的投资。 3、参与设立投资型企业与管理型企业股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务除外。 4、名称可核定为：北京XXXX投资基金有限公司 三、私募股权基金（PE） 1、主要投资于非上市企业股权，以对 ...
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