证券投资基金法 -全站搜索

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律法规，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当 ...

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律师事务所基金法律业务执业细则(试行)

，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任高级管理人员的情形查验内容第四十条对审议事项，律师应当查验的内容主要包括：是否属于必须召开基金份额持有人大会审议事项；议案内容属于一般事项还是特别事项；议案内容是否符合法律 ...

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论金融投资领域内中小投资者的法律保护

消息的存在是我国现阶段股市的重要特征。 6.机构投资者的违规违法情况。目前,中国证券市场上从人数上看,个人投资者占总开户人数的99.7%,机构投资者只占0 上述行为的背信罪,以刑法制裁更好地保护投资者利益。另外,证监会还将推动证券投资基金法的修订,建议进一步加强处罚力度。 3.建立严格的法律监管体系和 ...

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深圳证券交易所上市开放式基金业务规则

基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的发售、上市及交易，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本规则所称上市开放式基金（英文名称为：ListedOpen-endedFunds，简称：LOFs），是指在本所上市及交易的开放式 ...

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为解决证券市场“老鼠仓”问题的若干立法建议

适用, 建议就此增加一份两高司法解释。关键词: 违法运用资金罪老鼠仓立法建议为了解决证券市场中令人头痛的老鼠仓问题，特提出对刑法的以下修订建议：对刑法第指违反法律和行政法规的规定。我国法律明确禁止类似老鼠仓的行为。我国《证券投资基金法》第20 条规定：基金管理人不得有下列行为：（三）利用基金 ...

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基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则

内容与格式准则第一章总则第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《托管费； (二)根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划 ...

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证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引

证券期货经营机构参与股票期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法在不同存管银行的投资者股票期权保证金账户之间划转客户资金。符合以下情形的，证券公司可以从在登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户向在登记结算公司开立 ...

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证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引

证券期货经营机构参与股票期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法在不同存管银行的投资者股票期权保证金账户之间划转客户资金。符合以下情形的，证券公司可以从在登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户向在登记结算公司开立 ...

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企业年金基金管理办法(2010修订)

第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。第二条在45日内确定新的账户管理人。账户管理人职责终止的，应当妥善保管企业年金基金账户管理资料，在45日内办理完毕账户管理业务移交手续，新账户管理人应当接收并 ...

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基金管理公司年度报告内容与格式准则

中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《公司法》、《基金法》)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关、离任日期、离任原因，新任的董事、监事和高级管理人员的姓名、有否基金从业资格、简要工作经历和批准文号。第三十三条公司董事会下设各类专门委员会 ...

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