、大额可转让存单、货币市场基金等货币市场产品。(五)中国银监会规定的其他投资品种或者工具。信托公司的受托境外理财单一信托产品，其资金的运用限于下列投资 管理、销售、资金管理运用、账务处理、收益分配等方面进行全面规范，建立健全有关规章制度和内部审核程序，严格内部审查和稽核监督管理，建立健全内部控制和定期 ...
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。第十二条 托管人开展保险资金境外投资托管业务，应当符合下列条件：(一)具有健全的法人治理结构，建立严密的风险控制机制，实行有效的内部管理制度和托管资产隔离 (一)货币市场产品：商业票据、大额可转让存单、回购与逆回购、货币市场基金等；(二)固定收益产品：银行存款、结构性存款、债券、可转债、债券型基金、 ...
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的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，明确规定经办人办理货币资金业务的职责范围和工作要求。对于重要货币资金支付业务，实行集体决策和审批，并建立 单位的财务活动应依法实施指导、监督，包括：对内部控制制度进行指导、检查；对预算的编制、执行和财务报告的真实性、准确性、完整性进行指导、审核、检查；对 ...
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在信用证偿付条款中加列收到议付行电通知ＸＸ工作日后起息字样，以保证有准备付汇资金的时间。（八）信用证应明确寄单要求和收单行地址。（九）信用证一经开立，应 因私售汇”金额单位为美元外，其他各项金额单位均为万元。表内所列货币以外的其他货币按内部折算价折成美元加总，合计列入表中。（五）由于目前两岸金融关系尚 ...
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审计委员会，该委员会全部由独立监事组成。赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等。 2．完善 利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 2．不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人。《公司法》第60条第1款和第214条第 ...
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委员会，该委员会全部由独立监事组成。赋予审计委员会对公司财务报告流程及内部控制的监督权，明确规定审计委员会负责推荐会计师事务所及参与商定审计计划等。 2.完善 利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。” 2.不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人。《公司法》第60条第1款和第214条第 ...
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机构拆入的款项。同业拆入应按实际发生额入账，并按拆入资金的金融机构进行明细核算。（十一）系统内存款，是指银行系统内其他行存入本行的各类资金。 另一方或对另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；如果两方或多方同受一方控制，则他们之间也存在关联方关系。关联方关系主要存在于：（一）直接或间接地控制其他 ...
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合理的价格收购其股权。这是因为，此时来自内部控制人一方的潜在强制侵害已经十分严重，弱势股东只能选择法律允许退出时行使股份回购请求权来挽回损失。 其二，规定公司 的流动性则无疑应当直接追缴。在公司设立后阶段，若发现出资货币系赃款，诸如非法挪用的公款，则为维护公司运行之稳定，除非有直接证据认定为恶意出资（ ...
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投资者一致的规则、条例或命令，向该等注册公司或受其控制的另一公司贷放资金或其它财产。 《1940年投资顾问法》第206（3）条规定：任何投资顾问 效力（只要基金从业人员行为没有违反其他强行法中禁止性义务规定），后者的内部规范则是由法律所认可的，具有强制执行力。 4、法律管制模式下管制责任在基金从业人员 ...
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第十七条在没有经过上级行和金融主管部门批准、没有建立相应的内部规章制度和安全防范措施时批准推出新业务品种的，给予直接负责人警告至记过处分；造成严重后果的， ，应当承担全部或者部分赔偿责任。 第一百九十条利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占本行或者客户资金的，给予记大过至开除处分。 第一百九十一条从事洗钱 ...
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