)、北京加裕华广告有限公司经理秦京文给予的人民币1万元。2005年9月26日，卢建宁被抓获归案。后检察机关扣押了卢建宁在中国工商银行的牡丹灵通卡1张（ ，单一客户只能刊出一个基本单位，即在同一版面里不能有任意形式相连的同一客户，如有违规广告出现，报社将撤销此广告；还对广告字体、字号等作出了要求。《北京 ...
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18日，清远市华侨物资公司(下称清远华侨公司)经理王俊科与清远通业国际期货交易公司(下称通业期货公司)签订一份客户委托书和授权书，主要约定：王俊 期货经纪公司登记管理暂行办法》、广东省人民政府《广东省期货市场管理规定》、中国人民银行《外汇期货业务管理试行办法》的禁止性规定，显属违法经营行为。故双方签订 ...
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.华厦证券宜昌营业部作为客户王高武股票操作的指定代理商，负有保障王高武帐户股票及资金安全的义务。其在经办代理业务的过程中，违规操作，未经严格 元、利息2173元(自1999年8月9日至2000年10月9日止按同期银行存款年利率2.25%计算)，并酌情赔偿王高武差旅费、误工费损失500元，合计85673 ...
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80%，年利润总额不低于100万元；（五）企业无违法、违规及严重失信等经营情况；（六）企业服务的客户中有世界500强企业或两家以上全国知名企业；（七 符合以下标准：（一）企业部门经理及以上管理人员中本科以上学历占50%以上，大专以上学历职工占职工总数的50%以上；（二）企业银行资信等级为a级以上；（三 ...
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违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，是否因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，是否具有良好的社会 关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或间接开展银行、证券、保险业务活动及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告， ...
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不力，造成重大资产损失，或导致发生重大金融犯罪案件；(四)所任职公司严重违规经营、长期经营管理不善，造成公司严重亏损，或被接管、撤销、被迫合并 担保的债权×50%＋其他形式资产×100%＋担保业务余额×100%其他担保形式是指商业银行提供保证以外的担保；其他形式资产不包括现金。计算各项贷款的风险资产时 ...
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公司年检时，应征求同级小额贷款公司监管机构意见；监管机构认为小额贷款公司有违规经营行为的，暂缓办理相关企业年检手续。第十一条 市公安部门负责指导小额 公司开立基本结算户或一般存款户，为小额贷款公司及其客户办理具体结算业务。贷款本金、利息结算均通过银行账户转账处理。不允许进行现金结算。小额贷款公司不得 ...
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，填写并提交不同格式的信用交易账户开设申请书，经证券公司或其分公司经理严格审查核实后，由客户在信用交易账户设定的约诺书上签名盖章，方完成开设信用交易 的证券公司应立即停止融券，否则将受到违规处罚。 （5）保证金比率调整。台湾地区的信用交易保证金比率由证管会在中央银行授权的范围内，视发行量加权股价指数的 ...
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的行为应当允许广大受害的中小股民提起民事诉讼，要求损害赔偿。 （五）欺诈客户的民事责任 证券法第七十三条规定，在证券交易中禁止证券公司及其从业人员从事 ，还可以及时反馈证券市场各种信息，帮助政府监管部门监控二级市场中的各种违法、违规行为，保障证券市场健康有序的发展。有关该协会的资金来源问题，我们认为， ...
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。例如，同为集合资金信托业务《信托公司集合资金信托计划管理办法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》对投资者人数限制和运营管理要求各不相同，且分属中国银监 除来自于个人或公司的合法的自有资金外，还有上市公司募集资金，甚至是违规的银行贷款所挪用的公款和非法集资款等等。很多私募证券投资基金在发起炒作时， ...
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