和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： （一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录； （二）最近24个月内因执业行为违反行业规范 牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。 财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合 ...
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和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问： （一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录； （二）最近24个月内因执业行为违反行业规范 牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。 财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合 ...
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）、工业产品生产许可证注册高级审查员（以下简称高级审查员）和工业产品生产许可证备案技术专家（以下简称技术专家）。第四条核查人员实行资质管理，按本规定经过培训、 后予以注销。第五十八条被注销审查员资格的人员不得再次申请注册审查员。第五十九条审查员教师存在下列行为之一的，注销其审查员教师资格：（一）不履行 ...
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性条件。董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法另行制定。第八条 在市（州）范围内经营的融资性担保公司的注册资本不得低于人民币1000万元，在 公司查询相关信息提供服务。第六章法律责任第四十七条监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一 ...
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性条件。董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法另行制定。第八条 在市（州）范围内经营的融资性担保公司的注册资本不得低于人民币1000万元，在 公司查询相关信息提供服务。第六章法律责任第四十七条监管部门从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一 ...
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因过错给信息主体或信息主体以外的其他主体造成损害的，可能还会涉及商事侵权行为， [9]涉及之侵权责任问题可能并非如此简单条文可以概括。 关于金融机构、违法设立征信 《公司法》第147条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污 ...
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3）；（二）客运站竣工验收证明和站级验收证明；（三）拟招聘的专业人员、管理人员的身份证明和专业证书及其复印件；（四）负责人身份证明及其复印件，经办人的身份 所得的，没收违法所得。第八十七条 违反本规定，客运经营者有下列行为之一，由县级以上道路运输管理机构责令限期投保；拒不投保的，由原许可机关吊销《道路 ...
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和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（一）最近24个月内存在违反诚信的不良记录； （二）最近24个月内因执业行为违反行业规范 牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供 ...
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计划获授的本公司股权，累计不得超过公司股本总额的1%，经股东大会特别决议批准的除外。第十六条授予高级管理人员的股权数量按下列办法确定：（一）在股权 公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。第三十六条实施股权激励计划的财务 ...
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代表的授权行使职责。 第三十三条会员推荐业务代表，应当向交易所提交下列文件： （一）会员推荐文件； （二）高级管理人员任职证明文件； （三）拟推荐人员的 证明材料的单位和个人； （五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人； （六）中国证监会及交易所规定的其他不得从事期货交易的单位或个人。 第四十七条 ...
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