考虑保护中小投资者的利益，我国的股票回购应该实行原则上禁止，例外许可的制度。在现阶段，只可允许两种类型的股票回够，一是以减持国有股为目的的国有股回购， 证券的超常收益。统计结果显示，可转换证券（包括可转换公司债券和可转换优先股）具有显著的正超常收益率，可以视为普通股的延期发行，而普通债券和优先股的超常 ...
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》规定，如果管理公司任何董事或高级人员拥有一家公司或组织的任何一种证券的票面价值超过该证券全数已发行的票面总值的0.5%，或管理公司的董事及高级人员合共拥有的 》，载《投资管理》，1999年（1）。[②]陈素玉、张渝：《论证券投资基金的法律制度》，载《法学研究》，1998（6）。[③]由于我国证券投资 ...
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、质押、贴现等。”，反映了国家对融资法律制度的固守态度。所以作为经济人的市场主体采取了两种对策，第一，违反法律，例如目前银行类金融机构对上市公司 ，有限责任公司的股东人数应当为二人以上五十人以下。 [51] 中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号――上市公司收购报告书》第三十一条 ...
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的价值是发行的商家赋予的，发行代币券类似于借贷，不同的是正常的借贷关系被法律所认可和保护，而代币券却不然，在现行的法律制度下，它的效果完全是商家 使用假代币券的行为从性质上与销售相同，只不过犯罪对象前者是消费者，后者是商家。两种行为都构成诈骗罪。值得注意的是，也有案例是商场员工利用职务之便伪造、使用 ...
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资制度能够以最低成本有效地向公众投资者传递有用信息，当事人会自动采纳该制度，无需法律强制；如果当事人能够发现其他成本更低、更有效的信息传递机制，就应该允许 却会计师事务所的违规行为来遏制股东的虚假出资行为。对会计师事务所的阻却机制有两种，一是会计事务所的违规行为会遭致民事、行政乃至刑事责任；二是会计师 ...
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以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市的公司，应同时编制年度报告外文译本。公司应努力保证两种文本内容的一致性，并在 运作情况。公司决策程序是否合法，是否建立完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（如果 ...
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，设置合理和周严的风险控制制度，给证券信用交易以适当的地位，以实现扬长避短之理想。 信用交易可分为融资交易和融券交易两种类型，但这与我国证券交易实践 任何人在成为上列人员时，其原已持有的股票必须依法转让。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后 ...
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，设置合理和周严的风险控制制度，给证券信用交易以适当的地位，以实现扬长避短之理想。 信用交易可分为融资交易和融券交易两种类型，但这与我国证券交易实践 任何人在成为上列人员时，其原已持有的股票必须依法转让。为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后 ...
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体制相当健全；其三，金融风险基本化解，市场经济平稳运行；其四，适应市场经济发展的金融法律制度基本健全；其五，统一完整，发达的金融市场体系要基本完成；其六，金融 的态度并不明朗，合理性上亦存在分岐。实际上，从国外立法例来看，亦存在两种相反的态度：大陆法系的德国、日本、韩国等均明令禁止公司股东以其对公司 ...
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信托制度，作为市场经济条件下一项功能强大、应用广泛的法律制度和财产制度，在国内现实的经济与社会生活中发挥的作用却非常有限。人们对于一些普通的信托行为缺乏 是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合 ...
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