，长期制造“老三股”价格异常波动，使股票价格长期居高，获取大量不正当利益，非法获利98.61亿元。 8、违规操纵上市公司 如广东科龙电器有限公司原董事长 为什么我们却很少看到这些企业的经营管理人员犯罪坐牢或者企业因为法律风险而垮台呢？应该说与这些世界著名企业内部有着完善的法律事务工作机构并发挥着充分的 ...
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公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)是否派人参加投资决策委员会？是否要求公司提供未公开的基金投资组合、核心股票池等商业信息？ 配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 各类业务数据 ...
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增资扩股中全部或者部分放弃国有股认股权。（九）在上市公司配股中全部或部分放弃国有股配股权或者采用增发股票、定向吸纳其他非国有资本投资入股等方式，导致 单位依照国家有关规定，聘请有资质的中介机构从事资产评估、审计、出具法律意见书等活动。市国有资产监督管理机构遵照国家有关法律、法规规定，制定面向所出资企业 ...
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、拟在本所上市的公司首次公开发行股票前，发行公司(下称发行人)及其主承销商须将招股说明书正文及部分附录和必备附件(审计报告、法律意见书、拟投资项目的 主承销商关于保证招股说明书正文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，且与中国证监会核准的版本一致，并承担全部责任的确认函。 六、发行人及其主承销商指定 ...
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合乎法律规定，其行为的法律后果由公司一体承担。在这种法律框架内，华尔街的投行高管们可以通过高额的福利和在职消费安排，公开合法地侵蚀公司财产，以减 条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责， ...
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同时，还应规定允许具备一定条件的中小企业通过发行股票、企业债券的形式向社会公开筹集资金。[5] 从司法层面上，着力提供充分的法律保障。 1.牢固树立平等司法理念 ，比如对外投融资、项目并购、资产处置、股权或项目转让、重大合同的签订等进行法律论证，并出具专项法律意见书，以供决策时参考。建立企业应收账款的 ...
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其出具法律意见书；8．应甲方要求，对其相关人员进行法制宣传教育，讲授法律实务知识，或视情况进行专门的法律培训；9．经甲方授权，签订甲方与他方 专案代理事务，也不包括甲方涉及长期投资、融资、企业改制、重组、购并、破产、股票发行、上市等专项法律顾问服务。第二条乙方委派_________律师作为甲方常年法律 ...
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出具法律意见书；8．应甲方要求，对其相关人员进行法制宣传教育，讲授法律实务知识，或视情况进行专门的法律培训；9．经甲方授权，签订甲方与他方 专案代理事务，也不包括甲方涉及长期投资、融资、企业改制、重组、购并、破产、股票发行、上市等专项法律顾问服务。 第二条乙方委派_________律师作为甲方常年法律 ...
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事务代理、工商事务代理、公司上市法务、股票发行法务、发布律师声明等等。 诚然，法律顾问服务内容种类繁多，但就某一特定的法律顾问关系而言，并不意味着顾问 法律咨询登记表、法律意见书以及聘方就法律咨询事项提供的书面材料。 （4）文书制作事务资料。该部分主要收集文书草稿、修改稿、定稿以及聘方与顾问律师双方 ...
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信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知银监办通〔2004〕265号260.中国银行业监督管理委员会办公厅关于现场检查意见书发文形式的通知银监办通〔 的公告银监发〔2007〕56号372.中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知银监发〔2007〕58号373.中国银监会关于印发《小 ...
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