功能失衡 我国《证券法》第1条开宗明义地指出，我国证券法的立法目的是规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护经济秩序和社会公共利益。但长期以来， 受损。为保障供需双方围绕着价格展开的信息交会与博弈能够公平、顺利进行，法律制度引入了第三方市场主体（如提供发行指导与监督的保荐机构、提供发行服务的 ...
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交易风险如何作出分配以平衡私人利益的问题。 1、公司登记效力与交易风险分配 公司登记效力的规定是法律在当事人之间重新分配风险的一种规定，公司登记效力对于风险的 以财产权或所有权关系、经济决策结构、资源配置方式为外延的集体行动的规范体系。如果一种制度安排会给证券市场进入者带来高昂的寻租成本，使欲进入证券 ...
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刑事法律风险。 2、企业各项规章制度不完善 企业在安全生产、劳动用工、财会制度等方面不规范、不健全的情况下，企业及其直接负领导责任的企业家们将面临很多 交易价格或者交易量的，可能构成“操纵证券交易价格罪”（《刑法》第182条）。 （二）违反银行贷款融资相关法律禁止性规定的，可能涉嫌以下几种犯罪： 1、 ...
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、共同营销以及利害关系人交易等问题；第四章为监督，主要包括建立金融控股公司的内部控制制度、维持子公司健全经营、增资协助银行保险及证券子公司责任的规定； ，并构筑了较为完善的金融控股公司法律制度体系，通过借鉴台湾地区相关立法的精髓，能够有效推动我国大陆地区金融控股公司法的规范和发展。 【作者简介】 田静 ...
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准入市场的条件之一，又是它对市场必须履行的义务，也是人们考查市场是否规范和完善的重要标志，同时完善金融产品尤其是具有高度复杂性的金融衍生产品的统一 彻底可自由兑换，努力推动内外资本市场信息披露制度的统一，证券交易制度的国际接轨，最终实现中国资本市场投融资行为与法律规则体系国际化。 四、结语 金融危机的 ...
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》、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》等一系列规范个人信用的行政规章制度。如果以征信国家发达的法律制度供给为参照比较对象，[23]我们发现，我国没有一部 、失信记录、黑名单公示、授信机构拒绝交易等失信惩罚机制相结合，将加大失信成本、惩罚失信行为作为失信惩罚法律制度设计的出发点，其最终目的是树立诚实 ...
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制度，它要求市场经济发育成熟，有健全的资本市场，尤其是证券市场的高度完善，健全的法律制度，特别是司法制度的发达和完善。如美国的授权资本制对公司债权人利益 交易换手率高，存在过度炒作的现象。 （5）证券市场上存在大量的不规范现象。如信息披露不规范，内幕交易，动用募集资金和信贷资金非法炒作本公司的股票等。 ...
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投资者意识到选择评级结果准确的评级机构的重要性。为了规范对评级机构评级结果的使用，1975年证券交易委员会首次在经纪交易商净资本规则中提出国家认可的评级 国会通过的法律，还有证券交易委员会颁布大量具体的监管规则。因此，笔者认为，我国应当学习美国立法经验，构建具有我国特色的评级机构监管框架和制度。 第二 ...
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，这不能不说是信托研究（特别是信托法研究）中的一个缺憾。本文将着重从法律制度和规范的层面上对首批信托投资公司年报披露加以分析和探讨，由于年报中直观 原则（不损害第三方利益）和主要定价政策（①根据央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定 ...
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责任的方式，达到惩诫和教育内幕交易者的目的。因此，内幕交易民事责任是规范证券市场行为、防范证券风险不可或缺的重要法律手段之一。然而，我国《证券法》作为规范 交易构成了欺诈，更是通过欺诈才满足了交易的前提条件-证券首先得进入市场。这种欺诈行为已经触及了证券交易制度的根基，即使被告成功地推翻了对原告有利的 ...
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