利益。充分了解和借鉴这些国家的法律举措，不仅会有助于我们进一步了解规范开放式基金之现实可行性，而且对构建和完善我国基金法律制度，必然是大有裨益。 1．建立了 独立懂事的独立性。 3．引入民事赔偿机制，充分保护投资者的利益。虽然我国证券法律制度对投资者利益保护进行了诸多的规定，但大多是刑事责任和行政责任 ...
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分析，以期对完善我国的金融法律制度有所助益。 一、金融消费者知情权保护的法理基础 金融消费者的知情权是指金融消费者在进行金融产品交易之前、之中及之后所享有 ２００６年制定的《金融商品交易法》进一步统合了对证券、信托、金融期货、金融衍生品等投资性金融产品的规范，区分个人投资者和机构投资者，并对个人投资者 ...
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问题，最高人民法院曾指出，早期证券市场的股权分置机制是对同一上市公司不同股本的划分和区别对待，（它）本身就与市场经济体制下公司法律制度中的同股同权、 但由于历史遗留问题的影响，司法判决可能会宽容地认可市场交易当中的某些不适法行为。客观地讲，如果暂时抛开规范分析层面的讨论，笔者理解法院在处理本文案例时所 ...
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关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》以及《关于外国投资者并购境内企业的规定》等等，其立法效力阶 ，对其应该采取一整套既符中国国情又能参照国际规则进行市场化规范运作的防范外资恶意并购的法律制度，通过完善相关立法限制外资并购所带来的垄断、竞争隐患 ...
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的犯罪。刑法第182条从操纵证券交易价格罪到操纵证券、期货交易价格罪，再到操纵证券、期货市场罪，成为我国刑事法律中修订频率最高的罪名之一 主要是1993年颁布的企业债券管理条例，当时公司法尚未颁布，公司制尚未成为主流企业制度。1994年公司法实施之后，企业债券管理条例仍然沿用，但是分属于不同的政府部门 ...
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是专为暂时无法在主板上市的中小企业和新兴行业的公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场，相对主板市场而言，中小企业在创业板上市的门槛较低，有助于有潜力的 于多层次的投融资主体，为多层次资本市场的发展和完善提供一个公平、规范的制度环境和法律环境。 3、多层次资本市场退出机制的法治化运行 为了让多层次资本 ...
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市场服务者提供服务不当而引起的损失。证券投资者在证券发行阶段与证券上市交易阶段，根据证券法律制度的规定，需要借助或者委托证券服务者（通常是金融机构）方能 严重信息不对称带来的负面效应，应建立以反证券欺诈结合证券投资者补偿制度的证券投资者保护机制，在严格规范证券服务者行为的同时，使受损害的投资者最终获得 ...
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权力就应当对应多重的责任。要实现这个对应关系，一个必不可少的手段就是通过法律制度来规范和约束行政权力的行使，然而由于我国金融立法相对于实践的滞后， 监管机构的批准；②证券类资产处置完毕；③纳入《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》应当收购的债权收购完毕；④职工已经安置或有切实可行的职工安置方案；⑤ ...
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表现形式的入手，提出适合我国国情的证券欺诈民事责任制度，冀望达到规范证券市场、保护投资者合法权益的目的。 【关键词】证券欺诈行为 民事责任 赔偿 前言 当前我国 能够有效的遏制我国证券交易中的违法违规行为，确保证券市场的公开、公平、公正。 参考文献： 1、叶林，《证券法教程》，法律出版社，2005 2 ...
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券商来说，往往比民事赔偿还要可怕。在上段所述的共识基础上产生的行业规范和职业道德标准，其推行具有行业内部的动力。[19] 4.自治优势：市场的效率很 的监管是由证券交易委员会（SEC）和证券交易所等自律性组织所构成的，除此之外笔者想指出的是美国也特别强调上市公司的内部控制。 第二，政府的法律与交易所的 ...
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