；各行政事业单位、党政机关相关人员，人力资源经理、投资分析与研究人员、证券管理人员，证券公司投资分析师等。四、培训费用上述各专题培训班培训费用为：每人每期2 ）反映企业短期偿债能力的比率（2）反映企业长期偿债能力的比率（3）反映企业资产管理能力的比率（4）反映企业获利能力的比率（5）反映企业收现能力的 ...
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、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。 第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户 ...
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互通。7、全面发展债券市场。重点发展国债、 公司债、可转债、资产证券化和结构化产品，推广扩大债券回购业务，着力丰富债券品种。加大债券市场推介服务力度 水平。1、完善交易所自律监管制度。推动修订《证券交易所管理办法》，强化交易所自律监管职责和地位。优化自律监管业务规则体系和内容，充分发挥细则、指引等弹性 ...
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中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相关执业规范和行为准则。 向客户提供 应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等 ...
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、规定和通知等，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券上市，持续督导上市公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构和保荐代表人不得通过保荐 六十七条保荐机构应建立持续督导工作与自营、资产管理等部门业务之间的信息隔离制度，不得向其透露上市公司未公开的重大信息，不得进行内幕交易。第六十 ...
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现券结算第三章债券回购第一节资金结算第二节质押品管理第三节违约处理第四章附则 第一章总则 第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算 的其他情形。其他变更登记指司法冻结、质押、锁定等业务引起的变更登记。 第十五条本公司根据证券公司或本公司认可的其他机构的委托，依据交易所场内交易的交 ...
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往来？如有，请列出时间、金额、去向、原因。2、投资管理2.1 研究2.1.1 是否按照制定的研究业务流程和规范开展研究工作？2.1.2 是否存在公司 上述情况，请在备注中简要写明。3.13 公司在基金销售过程中是否承诺利用基金资产进行利益输送？(如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量) ...
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超过净资产50％部分的金额。(三)在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限 的特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。第五十一条会计报表附注是财务报告中不可 ...
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执行《通知》和《暂行规定》，建立完善会员制业务规则、工作流程、客户服务管理、合规性控制、投诉处理及业务人员行为规范等内部规章制度,保证《通知》和《暂行规定 ，认真评估自己的资产，不要将养家糊口等必需和急用的资金投资在证券上，并且做好投资亏损时承受损失的思想和资金准备。(五)与证券投资咨询公司签订合同， ...
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资格的审核制度，聘用的经纪人员经短期培训就匆匆上岗。由于有的经纪公司管理不规范，人员素质较低，给客户造成了很大的损失，产生了很多经济纠纷。三是盲目开展境外 ，政策上是严格控制的。改革开放这么多年，合资银行只有两三家，保险公司只有一家进行试点，证券公司一家也没有搞合资，而期货行业在不到两年的时间内，却 ...
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