）这个反信用脐带，其它一切机制和做法都是扬汤止沸，无济于事”。国家、证券监管机构必须作为与证券市场无直接利害关系的纯管理机构形象出面，监督权交给人大等有权 客观地认清这一点，我们才找到了问题的真正的具有本质特征的“症结”，我们才有可能开出“良药”，制定出切实可行的面对证券市场实际的法律。也正因为这一点 ...
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积极发展，推动上市公司和证券期货经营机构等市场主体健全机制，规范运作；按照“公开、公平、公正”原则，提高市场透明度，加强和完善市场监管，保护投资者的合法权益 改制工作。要建立重点联系制度，指导企业改制规范运行。处理涉及企业改制上市有关问题时，在依法依规的前提下加快工作进度，支持企业尽快申报上市。 4? ...
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上市公司以股抵债和定向回购股份等试点，用市场化方式妥善解决历史形成的遗留问题。15.在重组过程中控股权发生变化的上市公司，应妥善处置债权债务，不得 产权交易管理办法，完善产权交易市场监管制度，规范产权交易行为。七、加大改革创新力度，促进市场主体规范运作22.深化上市公司和证券期货机构产权制度改革，实现 ...
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坚持公开、公正、公平，提高市场透明度，加强和完善市场监管，保护投资者的合法权益；坚持发展和规范并重，用发展的办法解决前进中的问题，在发展中规范， 风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制。防止非法集资，防止股票、期货非法交易，打击违法犯罪行为，维护资本市场秩序。有关部门要与证券、银行、保险监管部门加强 ...
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市场协调发展和对外开放。推进区域性金融中心建设。要大力支持广州、深圳发展金融证券市场，把两地建成带动全省、幅射华南、面向东南亚的区域性金融中心。广州、 、制度化的信息沟通渠道，主动通报当地资本市场情况、问题和建议，争取证券监管机构指导和支持，妥善解决有关问题。证券监管机构要进一步增强服务意识，及时宣传 ...
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协调配合力度，解决制约资本市场发展的瓶颈问题，有效防范和化解市场风险要建立各有关部门职责明确、分工负责、信息共享、协调配合的资本市场监管协同机制，营造良好的 化解风险的长效机制，有专门的机构负责。对有重大经营风险的上市公司或证券、期货公司，地方政府、金融监管部门以及公安、司法等部门要采取积极有效地措施 ...
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的全面监管。从 1933 年至 2010 年，美国先后颁布了《证券法》、《证券交易法》、《中小企业投资法》、《投资公司法》、《投资顾问法》、《证券市场促进 投资者的资质要求、基金管理者的职责、投资者与政府之间的关系等重大法律问题。美国的监管实践经验表明，将私募股权投资基金纳入专门法规范的范畴，可以充分 ...
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约束及提高风险管理水平，且有利于对金融控股集团的行为实施有效监管，维护投资人、存款人利益及证券市场正常秩序。 （六）完善市场准入与退出机制 一个国家健全的 规定金融控股公司的变更和终止事项，对于金融控股集团子公司及分公司的财务危机处理问题，必须对母公司的救助行为有所限制，尤其是集团内有银行机构时，更要 ...
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相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近 〔1999〕121号）、《关于股票上市安排有关问题的通知》（证监发行字〔2000〕86号）、《关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知》（证监机构字〔 ...
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。经济法作为调整国家管理经济关系的基本法律，肩负着规范国家管理经济行为、弥补市场自身缺陷的使命，在政府的强力干预与无为而治之间寻求平衡，实现政府对经济 。目前，我国证券监管中存在的主要问题恰恰就是执法不严，对于机会主义缺乏打击力度和威慑作用。造成这种情况的原因是多方面的，或者是出于培育证券市场的需要， ...
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