基金管理公司试点工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法 份额持有人的合法权益不受侵犯。第二十三条中国人民银行对商业银行设立的基金管理公司进入全国银行间债券市场依法进行备案和监管。第二十四条商业银行 ...
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、基金管理公司设立及股权处置，应当遵守《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，并符合公司 让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。三、基金管理公司股权转让期间，董事会和管理层应当依法履行职责，恪尽职守，对股权转让期间风险 ...
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共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正保障 ，不仅要通过制定和修订《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等法律法规，规范和完善我国证券市场法律制度，而且还要更为重视建立和完善我国证券 ...
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格式准则（2012年修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号 通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即 ...
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管理委员会 二○一一年八月二十五日 第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号 资产管理人履行反洗钱义务；（六）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；（七）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他 ...
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条 为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。关联法规 少于1亿元人民币的净资产；(三)具有完善的法人治理结构；(四)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施 ...
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第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的业务运作，根据《证券投资基金法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件， ，由证券登记结算机构按其业务规定处理。第二十条出现下列情形之一的，本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报：（一）因异常情况导致申购、赎回无法正常进行；（二 ...
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（以下简称多客户特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号） 管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。第二十二条 基金管理公司、代理销售机构在销售资产管理计划的过程中，存在虚假宣传、预测收益 ...
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央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产账面价值进行交易、⑤根据委托人指定价格 保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3] ...
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央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、②双方协议确定交易价格、③双方通过参照证券市场的成交价格来协商确定交易价格、④根据资产账面价值进行交易、⑤根据委托人指定价格 保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币。 [3] ...
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