各期货交易所、证券交易所、证券交易中心：为了加强对国债期货交易的管理，规范市场运作，保护广大投资者的利益，现将《国债期货交易管理暂行办法》印发给你们 期货交易场所应当收取相当于交易手续费２０％以上的金额建立风险基金。风险基金由国债期货交易场所统一管理，专款专用。第二十五条国债期货的交割为国债券所有权的 ...
//www.110.com/fagui/law_89258.html -了解详情
证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章 和公司债券发行登记、记账式国债(以下简称国债)发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩募登记等。第十条 股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记 ...
//www.110.com/fagui/law_139083.html -了解详情
交易所（以下简称“我所”）决定开展第六届会员单位与基金管理公司（以下简称“基金公司”）研究成果评选活动，并对证券市场政策研究具有指导意义，对上市公司、证券 证券公司等中介机构发展和管理模式创新、证券公司风险控制、投资者行为和保护、投资战略和策略分析、基金公司治理结构和基金评价等等。（3）产品制度类（C ...
//www.110.com/fagui/law_59999.html -了解详情
可能使该法中依法追究刑事责任的条款变成一纸空文，既不利于真正实现打击基金市场犯罪、规范基金管理秩序的目的，也有损法律的严肃性和权威性。 （三）刑事处罚不够完善 适用紊乱 正如笔者前文所述，由于《刑法》第225条未将基金与证券、期货、保险一样同时作为其保护对象，也未在《刑法》第179条中一并设立擅自公开 ...
//www.110.com/ziliao/article-524407.html -了解详情
预测。朝令夕改，不断地改变政策，不断地改变法律，往往造成投资者在无所适从的情况下的投机现象，因为投资者看不到远期有什么，只能看到眼前的东西。⒄另一方面， 自加入时起，允许外国服务提供者设立合资公司，从事国内证券投资基金管理业务；自加入后3年内，将允许外国证券公司设立合资公司，合资公司可从事（不通过中方 ...
//www.110.com/ziliao/article-222035.html -了解详情
问题的紧迫性和必要性，要建立一个健全的资本市场，就必须保护7100多万中小投资者的合法权益。中小投资者是证券市场资金的重要来源，是分担金融风险的真正主体。 。2000年6 月12 日，国务院发布《减持国有股筹集社会保障基金管理暂行办法》。自该办法公布与实施之后，股价一路下滑，至叫停前的2000 年10 ...
//www.110.com/ziliao/article-182220.html -了解详情
细致严格。从券商的承销许可、经纪许可、发行辅导许可，到证券会计师、证券律师等的从业许可，再到基金管理公司乃至QFII的从业许可等都由证监会掌握，上市公司的 ，对于政府应该管好的事情未能管好，使得各种违规现象十分突出，严重损坏了证券投资者的利益。 一个制度安排在一定历史阶段是合理的，但到另一个历史阶段就 ...
//www.110.com/ziliao/article-127127.html -了解详情
行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督 关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的 ...
//www.110.com/fagui/law_176177.html -了解详情
申请，已经受理的，不再审批。 三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。 四、中国证监会将着手清理与 部总经理助理、部门经理任免备案 《中国证券监督管理委员会关于发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定的通知》(证监发[1999]53 ...
//www.110.com/fagui/law_72765.html -了解详情
基金的平稳健康发展，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》、《担保法》、《物权法》、《合同法》、《证券投资基金运作管理办法》等相关规定 基金管理人应当在相关业务公告以及宣传推介材料中说明开放申购期间，投资者的申购金额是否保本。四、保本基金应当具备相应的投资策略以避免本金亏损，并明确载入基金 ...
//www.110.com/fagui/law_384587.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务