、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护 相关监管措施；情节严重的，处以警告、罚款。第六十三条承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员 ...
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第四条 上市公司发行证券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上市公司作为信息披露第一责任人，应当及时向保荐人、 受到刑事处罚；（五）现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，或者最近三十六个月内受到 ...
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发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：（一）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制 的监管措施。第三十九条 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取本办法第三十五条规定 ...
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。 第四十七条 申请担任小额贷款公司董事和高级管理人员，拟任人应当具备以下基本条件： (一)具有完全民事行为能力的自然人； (二)具有良好的职业道德、操守、 所需的独立性。 第四十八条 拟任人有以下情形之一的，不得担任小额贷款公司董事和高级管理人员： (一)有故意或重大过失犯罪记录的； (二)担任破产 ...
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监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法由融资性担保业务监管部际联席会议另行制定。第十条 监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于 材料。（九）监管部门要求提交的其他文件、资料。第十二条融资性担保公司有下列变更事项之一的，应当经监管部门审查批准：（一）变更名称。（二） ...
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业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查 期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：（一）风险监管指标不符合规定；（二）高级管理人员和业务人员不 ...
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应当在60岁以下。高等院校的城乡规划编制单位中专职从事城乡规划编制的人员不得低于技术人员总数的70%。第十一条甲级城乡规划编制单位承担城乡规划编制业务的 责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十九条城乡规划编制单位有下列行为之一的，由所在地城市、县人民政府城乡规划主管部门责令限期改正，处以合同约定 ...
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、高级管理人员和从业人员的资格管理办法由融资性担保业务监管部际联席会议另行制定。 第十条 监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于 。 （九）监管部门要求提交的其他文件、资料。 第十二条融资性担保公司有下列变更事项之一的，应当经监管部门审查批准： （一）变更名称。 （二 ...
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监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法由融资性担保业务监管部际联席会议另行制定。第十条 监管部门根据当地实际情况规定融资性担保公司注册资本的最低限额，但不得低于 材料。（九）监管部门要求提交的其他文件、资料。第十二条融资性担保公司有下列变更事项之一的，应当经监管部门审查批准：（一）变更名称。（二） ...
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有健全的组织机构、内部控制制度和风险管理措施； （八）有符合要求的营业场所和安全保障措施； （九）申请人及其高级管理人员最近3年内未因利用支付业务实施违法 的国家秘密或商业秘密的； （四）滥用职权、玩忽职守的其他行为。 第四十一条商业银行有下列情形之一的，中国人民银行及其分支机构责令其限期改正，并给予 ...
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