及投资法人法》 日本的信托制度是从美国引进的。1948年7月日本证券交易监查委员会仿效美国《1940年投资公司法》制定了《证券投资公司法》。1951年6 第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员， ...
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的3％，并要求银行将自营交易和类似的投资活动从加入存款保险体系的银行机构中分离出来，将信用违约互换（Credit Default Swap）等高风险衍生产品剥离 g）款将忠实义务解读为应当披露所有实质的利益冲突或获得客户的同意。经纪一交易商应当遵守统一的行为标准以消除或披露利益冲突。披露的内容包括通过 ...
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院，国家会计局，法兰西银行，上议院，下议院，经社理事会，咨询机构，另由经济部长任命6名代表，代表保险公司、经纪人员，一个拥有股票的雇员（工会）代表，在法国经济和财政 两个监管机构成立的时间都不是很长，其中银监会是于2003年才成立的。然而，中国在处理市场中出现问题的时候，经常会采取拍脑袋的做法，在未弄 ...
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。中国消费者协会以及地方消费者保护组织（统称消费者协会）是消费者投诉的主要受理机构，保险投诉向来是消费者协会受理数量较多的案件。中国消费者协会在其编写的 中，金融服务商与消费者的利益呈现了此消彼长的状态。二是，金融服务商以经纪商（Broker）的身份，与消费者形成合同关系，即金融服务商向消费者提供其他 ...
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上的合同。衍生工具的定义再清晰不过地表明了这一点。按照我国银监会发布的《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》的界定，衍生产品是一种金融合约， 向会员收取的保证金属于会员所有；期货公司向客户收取的保证金属于客户所有；期货经纪公司或者期货交易所不得挪用保证金.参见《期货交易管理条例》第29条.而在域外， ...
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扣除对保险公司的资本投资，若保险公司存在资本缺口的，还应当扣除相应的资本缺口。第十五条 商业银行拥有被投资金融机构50％以上表决权或对被投资金融机构的控制权 各业务条线的操作风险资本系数（β）如下：（一）零售银行、资产管理和零售经纪业务条线的操作风险资本系数为12%。（二）商业银行和代理服务业务条线 ...
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也包括适合性原则在内。所谓招牌理论，即指只要打出证券经纪自营商的招牌并开始营业，那么该金融机构就默示自己将公正对待顾客，如果出现对顾客的不 是参照物。 [11] 信贷违约掉期（CDS）作为一种新型金融衍生产品，其功能类似保险合同。债权人通过这种合同将债务风险出售，合同价格就是保费。如果买入信贷违约掉期 ...
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建设，扩大服务半径。3.发挥信达等4家资产管理公司的信托、证券、保险等多种平台的作用，积极推动其在我省省辖市、县（市、区）和 局 2 企业上市培育政策 省政府金融办 河南证监局 3 保险机构支持地方经济发展激励办法 省财政厅、省政府金融办 河南保监局 十 引进金融人才 省政府金融办 人行郑州中心支行、 ...
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建设，扩大服务半径。3.发挥信达等4家资产管理公司的信托、证券、保险等多种平台的作用，积极推动其在我省省辖市、县（市、区）和 局 2 企业上市培育政策 省政府金融办 河南证监局 3 保险机构支持地方经济发展激励办法 省财政厅、省政府金融办 河南保监局 十 引进金融人才 省政府金融办 人行郑州中心支行、 ...
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中国人民银行、中国证监会、中国保监会批准成立且经营金融保险业务的机构等。第四条扣缴义务人是受托发放贷款的金融机构。第三章金融保险业征税范围 目的“应税营业额”栏时必须按0填写计算。11.“合计”填写合计值。附表9 金融经纪业务及其他金融业务收入月汇总明细表纳税人名称(章) 填表日期：年月日金额单位：元 ...
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