期货交易管理条例 -全站搜索

证券交易异常情况处置的制度完善

处罚，是自愿让权利受到限制，将部分权利让渡给交易所。因此，交易所自律管理的权力产生于交易所这个组织体内部，来源于交易所成员的约定，而不是交易所向上海虹口区法院提出民事诉讼，称其1995 年3 月23 日依法进行了327 国债期货交易，但就在成交的次日，交易所发布公告宣布327 国债3 月23 日尾市 ...

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论内幕交易罪的行为样态及立法完善

，需要在法律责任一章作相应的补充规定。其次，在短线交易问题上，《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对主体的规定并不相同，多数学者赞成《股票发行与重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事于该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券，情节严重的，处5年以下有期徒刑 ...

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谈证券领域中内幕交易、泄露内幕信息罪的认定

的交易行为的正当性、合法性与否。我国《股票发行与交易管理暂行条例》规定，“股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司5%以上有表决权股份的法人股东，将主体。（2）与诈骗罪的比较从某种程度讲，本罪可以看作发生在证券、期货交易过程中的一种特殊诈骗行为。二者相同之处在于：①利用某种信任关系，诱人 ...

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我国期货交易所合约

裁决。８．其它：本合约未提到的事宜均按《上海金属交易所管理暂行规定》和《上海金属交易所商品期货交易规则》进行处理。南京石油交易所轻柴油标准合约１．０１商品名称原则：除执行本合同的规定各项条款外，必须遵守国家和有关部门的法律、法规和条例。（４）同意接货和交货的通知买方应在合约交割月第一个交易日１４： ...

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论内幕交易罪的行为样态及立法完善

，需要在法律责任一章作相应的补充规定。其次，在短线交易问题上，《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对主体的规定并不相同，多数学者赞成《股票发行与重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事于该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券，情节严重的，处5年以下有期徒刑 ...

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证券投资顾问事业管理规则

三人取得之任何利益。第3条经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业外国有价证券之证券经纪商，且兼营证券投资顾问业务者。三、经营受托国外期货交易之期货经纪商，且兼营证券投资顾问业务者。证券投资顾问事业提供推介顾问之 ...

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建材行业机械标准化审查管理办法

期货买卖业务。第三十五条国家行政机关、交易所以及与交易管理直接有关的公职人员不得参与交易所的期货交易。第三十六条非会员客户可以自主委托交易所会员代理买卖业务开展不好的单位予以批评和限期改进。第十九条对违反《中华人民共和国标准化法实施条例》第23条、33条、34条规定的，按规定予以处罚。第八章附则 ...

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企业家刑事法律风险管理

以外,其余202例均为企业家犯罪案件。2011年企业家涉案的199例案件中,国企企业管理人员（包括有国有股份的股份制企业等在内,以下称“国企企业家”）犯罪或者涉嫌犯罪的罪”（《刑法》第161条）； 4、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、 ...

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企业家刑事法律风险管理

重要信息罪”（《刑法》第161条）；4.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货罪”，“非法转让、倒卖土地使用权罪”，“逃避商检罪”。第三节企业家日常刑事法律风险管理一、提高法律意识，培养法律思维中国缺乏法治的传统，中国的法制建设从改革 ...

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证券跨国发行与交易中的法律适用问题研究

行为地法，这是因为发行人与权利人之关系，必是依发行地法而成立。[14] 我国大陆《股票发行与交易管理暂行条例》规定，在我国境内从事股票发行、交易及注册的公司将可在所有欧盟成员国从事业务而无须再行注册。在美国，商品期货交易委员会豁免外国的期货交易商在该委员会登记，只要表明其已在相当于美国商品期货 ...

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