文件。对不符合上述要求的，要限期补办手续或退出期货交易，违者由其主管部门从严查处。具体办法由证监会会同有关部门制定。(四)严禁用银行贷款或拆借资金 作期货交易保证金。(五)加强管理，严肃纪律。对违反本文有关规定的期货交易所、期货经纪公司和从事经纪业务的会员单位，证监会、工商行政管理部门和地方政府指定的 ...
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。根据协议约定，甲以有资金5万元，全权委托乙进行期货理财管理，并由甲自身名义在期货经纪公司开设期货投资账户，资金调拨人为甲。据此可知，在委托乙方进行 权益，因此，应当确认无效。此外，《证券法》、《期货交易管理暂行条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》都规定了从业人员不得向投资人承诺证券、期货投资 ...
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中辉期货经纪有限公司、中国国际期货经纪有限公司、弘信期货经纪有限公司、四川天元期货经纪有限公司、浙江天马期货经纪有限公司： 根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级 ...
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经费的使用，研究海外证券市场，制订有关外事管理办法并统一管理外事活动。(十一)期货部审查和批准期货独立结算机构的设立，审核期货经营机构的设立，组织 采取停止交易等紧急措施，认定国内期货经纪商选择的境外期货交易所和期货经纪公司。(十二)人事部(机关党委)负责机构编制、人事管理、劳资工作，组织专业技术职务 ...
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；（二）谎报买卖市价，联手交易从中谋利的……”。1992年5月《上海金属交易管理暂行规定》第24条明确规定：“交易过程中禁止任何单位进行下列行为：（一） 年4月28日，国家工商行政管理局颁布实施的《期货经纪公司登记管理暂行办法》第8条明确规定，禁止期货经纪公司从事私下串通、垄断市场。1994年8月1日 ...
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冠通期货经纪有限公司、天富期货经纪有限公司、和合期货经纪有限公司、山西物产期货经纪有限公司： 根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于 ...
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具体情况制定适合于本企业的业务和地区的分部原则。第三十四条公司应按如下要求披露证券经纪业务的经营情况：（一）按证券种类（如股票、基金、国债 应对报告期末资产负债表的流动性状况进行分析，并披露母公司和各专业子公司是否满足《证券公司管理办法》第三十三条有关流动性和净资本的要求。关联法规：国务院部委规章（1 ...
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按照相关法律规定本案涉及到交易指令的举证责任依法应由被上诉人承担。 《期货公司管理办法》第五十六条“投资者可以通过书面、电话、计算机、网上委托等 暂行条例》第四十条 “…期货交易所实行每日结算制度。…期货经纪公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果及时通知客户”。 2、一审法院举证 ...
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的期货商都是间接代理人。如国家工商行政管理局颁布的《期货经纪公司登记管理暂行规定》第2条把期货经纪公司界定为依法设立的接受投资者委托，以自己名义进行期货 资金存放在商业银行，以每个投资者的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。（2）禁止证券公司将投资者的交易结算资金和证券归入其自有财产；（ ...
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期市场大致由四部分组成，即国家管理期货的专门机构，行业自律组织，期货交易所，经纪公司及结算公司。大部分国家的期货模式都仿照美国。美国是目前 最典型的。（见下图）商品期货交易委员会全国期货业协会CFTCNFA期货交易所结算所（公司）交易所会员交易所会员（FCM）期货经纪公司商品交易顾问商品共同基金经理（ ...
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