和发售方式及价格，或增股的种类及方法；（六）承销机构名称、地址和承销金额及方式；（七）股票发行范围和投资者的权利、义务；（八）发行的起止日期 应于证券发行七日前，在证券主管机关指定的报刊上，刊登债券发行章程或招股说明书。股票发行者应于发行时，向应募者交付招股说明书。第二十条依本办法规定，发行者向证券 ...
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之发起人。 第六条 本法所称有价证券，谓政府债券及公开募集、发行之公司股票、公司债券及经“财政部”核定之其他有价证券。 新股认购权利证书、新股权利证书及 之有价证券，应自行认购之。证券承销商包销有价证券，得先行认购后再行销售或于承销契约订明保留一部分自行认购。证券承销商办理前项之包销，其应具备之条件， ...
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保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所编制和出具的有关材料及意见书；审查中国证监会有关职能部门出具的初审报告 指导投资者申购，促进发行工作有条不紊地展开。2.如何确定股票发行价格？根据《证券法》、《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号 ...
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遗漏，并保证对其承担连带责任。 （5）．《股票条例》第21条规定：证券经营机构承销股票，应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性、 要求虚假陈述责任人员承担责任。 （二）请求权人和请求权基础 1.请求权人：股份公司在发行股票时违反信息披露义务，会给广大投资者造成损失。在电子交易化时代，股东的 ...
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管理人员变更；④辅导工作结束后三年内未有主承销商向中国证监会推荐首次公开发行股票的；⑤中国证监会认定应重新进行辅导的其他情形。5.企业通过上市辅导在独立性 指导投资者申购，促进发行工作有条不紊地展开。2.如何确定股票发行价格？根据《证券法》、《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第37号 ...
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年4月1日至1997年4月15日 拟上市地：深圳证券交易所 主承销机构，北京天地证券有限公司 推荐人：中国神州信托投资公司 招股说明书签署日期：1997 ”，“招股说明书”以下简称“招股书”）； 3．发行情况： 股票类型、发行日期、发行地区、发行对象、承销期起止日、预计上市日期及上市交易所名称、发行 ...
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止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制。103规则 。新股上市后的一个月内，如果市价跌破发行价，主承销商用超额发售股份取得的资金从二级市场购回股票，分配给提出申购的投资者；如果市价高于发行价，主 ...
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股票。 C. 内部人持有可转换公司债到期交由发行人赎回。 D. 内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券。 E. 内部人依公司法的相关规定，以所持有 与第三款的规定，在总统令规定的期间内，适用于斡旋或承销募集、卖出股票的上市公司或KOSDAQ上市公司发行股份的证券公司。 [⑦] 参见冯建平： ...
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或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。”7.《股票条例》第21条规定：“证券经营机构承销股票，应当对招股说明书和其他有关宣传材料的真实性、准确性 和程序，通过其活动成立股份有限公司的人。1.发行人、发起人。发行人是指具有股票发行资格的股份有限公司，包括已经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司 ...
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止；平均交易量超过100万美元并且公开发行量超过1亿5000万美元的高级债券或者股票不受此限制。102规则对发行人以及转卖的证券持有人做了类似限制。103规则 。新股上市后的一个月内，如果市价跌破发行价，主承销商用超额发售股份取得的资金从二级市场购回股票，分配给提出申购的投资者；如果市价高于发行价，主 ...
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