挪用客户交易结算资金，为客户融资融券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务，严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行 的董事、经理及其他高级管理人员负有责任的，应承担相应赔偿责任。承担欺诈发行上市和而导致退市给对资者造成损失的双重责任。证券公司准许有资格的证券 ...
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之业务(以下简称信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务)，除信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依全权委托管理办法第四章及本办法规定办理。 证券经纪商为客户所为之推介，应与全权决定运用信托财产为有价证券投资业务分离。 三、信托业之主要股东或关系企业为银行、保险公司、信托投资公司或其他金融 ...
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交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年 经营活动，妥善处理客户资产。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度 ...
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。(2)不当干预。政府可能以提供资源为条件，影响乃至控制NPO的战略、人事和业务决策，干涉具体案件的起诉与和解，导致NPO独立性缺失和所谓的选择性执法。(3) 地位。回到大陆未来的立法建设，如果要求上市公司、证券公司及证券服务机构提供可选的仲裁条款，由投资者或者客户自行选择诉讼或仲裁路径，应当不会对其 ...
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。4、对实际资产权属清晰、实际持有人身份真实的不合格账户，证券公司应本着认真负责的态度，采取针对性措施予以规范。5、按不合格账户规范业务操作指引的要求 联系方式未及时更新等情形的，证券公司应结合日常客户管理工作尽快加以补充、修改与完善。8、证券公司未按我公司账户管理规则及账户规范通知要求开展账户规范 ...
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承销人－－经中国人民银行认可，有从事债券承销资格的证券公司、信托投资公司和企业集团财务公司法人。保证人－－依照《担保法》的规定为发行人提供保证 管理制度说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的本年度最近一季度末的净资产验资证明；(七)由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上年末资产 ...
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(四)信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。(五)中国人民银行确定并公布的其他金融机构。从事汇兑业务、支付清算 付出的情况，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、信托投资公司 ...
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公司：为推动基金管理公司完善公司治理,规范经营运作,保护基金份额持有人、公司及股东合法权益,我会制定了《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》,现予以发布,请 业务过程中，应当公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。第八条 公司应当建立与股东之间的业务与信息隔离制度，防范不正当关联交易，禁止任何形式的 ...
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公司完善法人治理结构，保护广大投资者利益，防范化解证券市场风险，现就做好上市公司与控股股东在人员、资产、财务、业务、机构方面“五分开”工作提出如下意见：一、 应有功能健全、独立于控股股东的董事会、经理层及相应的管理机构。（二）上市公司应与控股股东分开规范运作。控股股东行使股东权力时应按法定程序进行， ...
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资产评估机构服务质量，规范资产评估收费行为，维护社会公众利益和当事人的合法权益，促进我省资产评估行业健康发展，根据《资产评估收费管理办法》（发改价格 总额。 3、拟公开发行股票公司相关业务收费按证券、期货、金融相关评估业务标准执行。 附件2： 湖北省资产评估机构基本业务说明 本说明旨在明确涉及评估机构 ...
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