股东及其它有条件直接获得公司内部信息的职员；（2）市场内幕人员，主要是指参与证券发行和交易活动的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等 ，内幕人员在得到某一相关公司的不公开信息后，就不能从事任何证券交易，否则即构成内幕交易。三、私用内部信息理论（MisappropriationTheory）该理论认为 ...
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。 关于虚假陈述行为的民事责任。我国证券法第63条规定：“发行人、承销的证券公司公告招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告 民事责任制度的缺位日益凸现出其弊端，已经妨害了我国证券市场的健康发展。为了实现证券法“规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序 ...
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比例的要求；应当做好可行性研究，严格履行内部决策程序，合理把握市场时机，并建立健全有关债券发行的风险防范和控制机制；募集资金的投向应当符合国家相关产业 国家有关法律法规要求，规范运作。 十、国有控股股东应当在上市公司董事会审议通过证券发行方案后，按照规定程序在上市公司股东大会召开前不少于20个工作日， ...
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登记。第三条本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。第四条证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出书面 二条初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价，因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价的，应在申购平台填写具体 ...
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、资金代收付及股份初始登记。第三条本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第四条证券 十二条初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价，因特殊原因（如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等）需要调整报价的，应在申购平台填写具体 ...
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行业龙头企业、电力交通以及城市公用事业等基础产业和第三产业企业作为上市后备资源。鼓励市场前景好和高成长性的中小企业引进境内外风险投资，改制上市。支持推动原定向募集 和优秀的管理经验。支持符合条件的证券公司公开发行股票或债券，并为其开办质押贷款及进入全国银行间同业拆借市场创造条件。鼓励省内有条件的企业和 ...
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（五）发行人募集资金投资项目对股票定价的影响；（六）对发行人股票上市后二级市场交易价格区间的预测；（七）其它对发行人股票定价有重要影响的因素。 十六、 （二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第 ...
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，是否取得其他国家或者地区的居留权；前述人员在最近5年之内受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 发行证券募集说明书》第二节至第八节的要求披露证券发行人及本次证券发行的有关信息，提供相关证券的估值分析，并做出如下声明：“收购人已将履行本次要约所需 ...
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机构填制(或默认)的债权注册申请书，于3月11日通知国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司，对本期国债进行总债权注册和分账户注册。本期 汇局除外)于招标结束后，通过“财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)” 填制“债权注册申请书”，在国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司选择注册；逾 ...
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的基本承销总额控制在甲类成员本期国债中标额的30%以内。2、本期国债续发行部分的起息和到期日期、票面利率、交易及托管方式等与2004年记账式( 汇局除外)于招投标结束后，通过'财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)'填制债权注册申请书，在国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司选择注册。逾 ...
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