，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金 会议。投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观、中观和微观经济的分析，结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素，在基金合同规定的投资框架下， ...
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。我国实行行政机关依职权调查原则，在证券行政处罚中，证券监管机关必须依职权调查取证，承担证明责任。证券市场的违法违规行为一般具有专业性强、技术性 达到确信案件事实的真实性明显大于不真实性的程度。《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》(送审稿)在起草说明中，将该标准规定为行政诉讼的基本证明标准。 ...
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健康发展，本文拟结合我国现行有关的立法规定，对创业投资基金监管问题进行探讨。 一、创业投资基金及其监管需求 （一）创业投资基金考辨 在我国当前，由于缺乏 上对国家监管提出了要求，因为投资者的利益必须得到保护，而国家则负有保护投资者利益的义务正如美国《证券法》所宣称的，保护投资者和维护证券市场的公正是 ...
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概念下一个准确的定义，而是直接就各种具体可能的操纵方式加以规范。其中与市场操纵问题相关的法律规范是《金融服务与市场法》（FSMA 2008）、《金融服务与市场法 价格置于一个扭曲的水平，藉以获取大量利益。金融服务监管局认为这样的行为伤害了证券市场的流动性和信心且破坏了市场中的交割机制，应被认定为是市场 ...
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之间、公民与法人之间以及公民与其他组织的借贷合同有效,因此其从合同即三方监管合同亦有效。但是,若出借人是一般企业或金融机构,其借款合同因违法而无效,导致 最高法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。但该司法解释只针对投资者在二级市场买卖证券造成损失如何给予赔偿的问题作了规定, ...
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，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金 会议。投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观、中观和微观经济的分析，结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素，在基金合同规定的投资框架下， ...
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的资金、上市公司增发募集的资金也在保底收益承诺的诱惑下，铤而走险投身于证券市场。一旦股市下跌，银行和上市公司的业绩和信誉都将产生不可低估的损失。 ，操作缺乏透明度。基金的风险与基金经理的经营风格和风险偏好密切相关。外界的监管政府和投资者很难得到基金投资方向、投资规模以及基金运行情况等方面的准确信息。 ...
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实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。我国商业银行目前发行的QDII产品,主要投资于 的。三、当前商业银行理财产品中存在的若干法律问题及其解决建议(一)在理财产品的监管方式上,我国应实行监管分业,产品混业的管理制度我国的金融机构实行 ...
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募基金。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法行为处罚办法》、证券公司管理条例、上市公司监管条例》等法规一直没有出台。现行 规划、科学设计的问题。因此，应当重新审视现行证券法律法规体系，深入研究现行体系的框架和内容，在全面清理现行法律法规的基础上，根据中国证券市场发展的实际 ...
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银监会、证监会和保监会分别负责银行业、证券业、保险业监管的监管格局。 三、我国金融监管所面临的问题 随着国际经济、金融一体化的发展和我国金融体制改革的 的效力相应增加,同时也必然会扩大中国证券市场的容量规模,使中央银行的公开市场业务能够发挥出应有的积极作用。 2.完善金融监管的法律体系。建立科学完备的 ...
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