的基本承销总额控制在甲类成员当期国债中标额的30%以内。2、本期国债续发行部分的起息日期、计息方式、交易及托管方式等均与2004年记账式(五期 汇局除外)于招投标结束后，通过'财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)'填制债权注册申请书，在国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司选择注册。逾 ...
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及填制(或默认)的债权注册申请书，于12月13日通知国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司，对本期国债进行总债权注册和分账户注册。本期 汇局除外)于招投标结束后，通过'财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)'填制'债权注册申请书'，在国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司选择注册。逾 ...
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第一章一般规定第一条为完善股票发行市场，促进一级市场和二级市场的顺利接轨，根据《股票发行与交易管理暂行条例》和有关法规，参照国际惯例，制定本办法。 （以下称“本所”）电脑交易系统进行的有价证券的公开竞价发行。第三条证券发行人和承销商可向本所申请采用本办法发行证券，并与本所签订协议；除非本所同意或协定中 ...
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；（五）发行人募集资金投资项目对股票定价的影响；（六）对发行人股票上市后二级市场交易价格区间的预测；（七）其它对发行人股票定价有重要影响的因素。十六、 （二）对披露盈利预测的发行人，如其实际盈利不足盈利预测的80％，将依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第 ...
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中标结果及各承销机构填制(或默认)的债权注册申请书，通知国债登记公司和证券登记公司上海、深圳分公司，对本期国债进行总债权注册和分账户注册。本期 承销团成员于招投标结束后，通过“财政部国债发行远程招标系统(全国银行间债券市场)”填制债权注册申请书，在国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司选择注册；逾 ...
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交易所市场2004年国债承购包销团成员，有权参加财政部通过证券交易所市场以及跨市场发行的记账式国债的招、投标活动。三、投标额的限定1、每一投标人每一 系统填制（或默认）“债权注册申请书”。2、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司，根据各承销团成员填制（或默认）的“ ...
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交易所市场２００３年国债承购包销团成员，有权参加财政部通过证券交易所市场以及跨市场发行的记账式国债的招、投标活动。三、投标额的限定１、每一投标人每一 系统填制（或默认）“债权注册申请书”。２、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司，根据各承销团成员填制（或默认）的“ ...
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信守左列基本要求： 一、发挥承销商左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 实之记载。 三、办理承销或再行销售有价证券业务时，应妥慎议定承销价格及发行条件，并遵守主管机关暨本公会之各项规定。 四、争取承销业务时，不得有 ...
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为投资者提供适当或合理保障方面采取以披露为本的方法。基本上，发行人可自由发行任何投资产品，但须披露充足资料，让有意购买有关产品的投资者能够做出有 【作者简介】 余峰，单位为北京大学法学院。 【注释】 [1] 香港的证券市场和期货市场分别由联合交易所和期货交易所经营，联交所和期交所都是香港交易所的全资 ...
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。证券是权利凭证，是一种权利与权利载体的结合物。[4]所以，证券行为的主体，无论是证券发行方、中介服务机构，还是投资者，都被普遍认为是处于社会中、上 可将各种成因归纳为主观与客观两大类。主观方面包含违法者自身原因，客观方面则以市场、法制和社会环境为内容。就主、客观原因的相互关系而言，相辅相成之中也有主 ...
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