证券的行为。（八）代理买卖是指证券经营机构受客户委托，代理客户买卖证券的行为。（九）上柜交易是指证券在证券柜台交易市场挂牌交易。经批准上柜交易的证券， 交易所：（一）与他人订立将对企业的资产、负债、股东权益产生较大影响的合同或协议；（二）经营项目或方式发生重要变化；（三）作出重大或期限较长的投资决策； ...
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；(七)募集方案；(八)中国证监会要求提交的其他文件。前款基金契约、托管协议和招募说明书的内容和格式，由中国证监会规定。第九条 基金发起人认购基金 炒作基金；(八)将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；(九)从事证券信用交易；(十)以基金资产进行房地产投资；(十一)从事可能使基金资产承担无限责任 ...
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后进行申报操作。从２００３年第二季度起，上证所以电子交易系统方式受理大宗交易申请，买卖双方达成大宗交易协议后，委托会员通过大宗交易系统进行成交申报。二、大宗交易的 买方和卖方的会员分别通过各自席位进行成交申报，成交申报应包括以下内容：（一）证券代码；（二）股东帐号；（三）成交价格；（四）成交数量；（五 ...
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在开庭审理前确定。原告人数众多的可以推选二至五名诉讼代表人，每名诉讼代表人可以委托一至二名诉讼代理人。第十五条诉讼代表人应当经过其所代表的原告特别授权， 影响的证券累计成交量达到其可流通部分１００％之日。但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。（二）按前项规定在开庭审理前尚不能确定的，则以揭露日 ...
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委托理财合同纠纷案，一审判决确认葛某与天通公司签订的委托理财协议解除，天通公司赔偿葛某损失、交易手续费、律师费等共计54万余元。 天通公司是一家 中关于证券公司不得向客户承诺资产本金不受损失或者取得最低收益、赔偿证券买卖损失的法律条款以支持其抗辩主张。 法院审理后认为，当事人是自身利益的最佳判断者，在 ...
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、会员单位：为适应创业板上市公司股东大会网络投票和融资融券业务中投资者委托投票的最新需求，方便上市公司股东行使股东大会表决权，进一步保护投资者的合法权益 条本所会员应当比照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所交易规则》的相关规定妥善保管股东投票记录，不得盗用或假借股东名义进行投票 ...
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、会员单位：为适应创业板上市公司股东大会网络投票和融资融券业务中投资者委托投票的最新需求，方便上市公司股东行使股东大会表决权，进一步保护投资者的合法权益 条本所会员应当比照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所交易规则》的相关规定妥善保管股东投票记录，不得盗用或假借股东名义进行投票 ...
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被告（上诉人）：安信信托投资股份有限公司。住所地：上海市广东路689号海通证券大厦2910室。法定代表人：曲玉春，董事长。（四）审级：二审（五） 管理协议意图实现的目的并非委托理财或资产管理，而是以资产管理协议的形式意图实现借贷的非法目的。保本付息条款是整个合同的核心条款，是整个交易的基础。而我国目前 ...
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委托代理人杨幼敏，被告营业部负责人田伟，被告西部证券委托代理人张啸尘到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称：2000年8月28日，原告与陕西省 记凭证方式支付的人民币100万元。原告将其中40万元作为上海总部履行本案所涉协议约定的投资回报款入账。对于该100万元的付款性质，本院在(2004)沪二中民 ...
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：四川省乐山市五通桥区竹根镇上游街。法定代表人：蒋志伟，该部经理。委托代理人：曹莉，四川省乐山市追求律师事务所律师。四川省乐山市五通桥区财政局(以下简称五 部将境外国债流通转让业务发包给财金公司经营，应对财金公司以该部名义对外从事证券交易活动所产生的法律后果承担法律责任。国债部辩称唐振钗以该部名义对外 ...
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