环境，避免了竞争摩擦和合业经营可能出现的综合性银行集团内的竞争和内部协调困难问题。 3、分业经营有利于保证商业银行自身及客户的安全，阻止商业银行将过多的 经营还是采用混业经营的法律原则，应当根据金融市场的发育程度和市场监管的有效性来决定。如果一个市场发育程度比较高，市场机制能充分发挥作用，并且规范市场 ...
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知识的人才从数量分析角度来看，还需要应用数学、计算机技术方面的人才，随着我国证券市场的发展，股指期货、期权的开展指日可待，更需要数量分析方面合规履职 建设》，载《现代金融》2007 年第 9 期 总第295 期。 [11] 巴塞尔银行监管委员会：《合规与银行内部合规部门》，中国金融 半月刊。翻译：蒋明 ...
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有关问题的研究基本处于空白状态，但对这些问题的研究不但不助于促进中国证监会依法行政，保护行政相对人的合法权益，而且对于证券市场的长远健康发展有着非常重要的意义。 一 更是难以将转让出去的股份再受让回来。又如证券市场禁入或一定期间内不受理有关文件、申请或推荐的监管措施，虽然从表面上看，这些措施都是有时间 ...
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上述禁止短线交易的条文将形同虚设，上市公司股东很容易采取分立股东账户的方式来回避监管，从而达不到本条对内幕交易实行事先阻吓的基本立法本意。 因此，从 计算 从台湾和美国的资料来看，这个似乎不构成归入权的解释问题，但在我国证券市场，由于各个市场之间存在割裂，并不能自由流通转换，因而需要予以界定。 我们 ...
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上述禁止短线交易的条文将形同虚设，上市公司股东很容易采取分立股东账户的方式来回避监管，从而达不到本条对内幕交易实行事先阻吓的基本立法本意。 因此，从 计算 从台湾和美国的资料来看，这个似乎不构成归入权的解释问题，但在我国证券市场，由于各个市场之间存在割裂，并不能自由流通转换，因而需要予以界定。 我们 ...
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，我国政府在八十年代末开始对股票机制进行规范。在我国证券市场的发展初期，对证券市场的管理以地方监管为主，主要表现为由各地政府和省级人民银行根据当地的具体 的方式而发展起来的，因而强制性因素占主导地位。二、我国证券市场存在的问题我国的股票和股市制度是在市场极不健全的情况下，由政府通过强制性制度变迁而建立 ...
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中国上市公司的股本结构中，国有股仍占总股本47％，这种状况造成了证券市场的主要问题，即上市公司的经营者实际上受命于或受制于公司的控股股东，特别是 清产核资等基础性的管理；安置下岗职工；派出监事会；进行财务监督。这样，即使国有资产监管机构强调不会做“老板加婆婆”，直接干预企业的自主经营，但在行政法规（《 ...
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退任。（4）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会和银行监管机构批准后_____个工作日内公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换，中国证监会 会议。投资决策委员会定期听取公司投资管理部关于宏观、中观和微观经济的分析，结合证券市场发展趋势和标的指数的最新动态等因素，在基金合同规定的投资框架下 ...
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资源管理；(八)依法对证券业协会、期货业协会的活动进行指导和监督；(九)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚；(十)管理证券 机制”，由三方各指定一个综合部门负责人参加，综合相关职能部门的意见，为具体专业监管问题的讨论、协商提供联系渠道。第十八条银监会、证监会、保监 ...
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简称证监会)为国务院直属事业单位，是国务院证券委员会(以下简称证券委)的监管执行机构，依照法律、法规的规定对证券市场、期货市场进行监督和管理。一、主要职责 实施细则和有关规则的行为进行调查、处罚。(十)会同有关部门管理证券、期货市场信息，研究分析证券市场、期货市场发展形势和问题，根据证券委的要求，拟定 ...
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