）保证金规定。为抑制资本过少者进行信用交易，日本于1969年出台了最低保证金制度，规定委托保证金最低额度为15万日元，1972年又提高为30万日元。委托保证金 的虚拟需求会引发银行扩大信用规模、证券信用交易的投机性会增加投资者及券商的风险，等等。因此，证券信用交易并不仅仅是一种简单的交易创新，更是证券 ...
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） 保证金规定。为抑制资本过少者进行信用交易，日本于1969 年出台了最低保证金制度，规定委托保证金最低额度为15 万日元，1972 年又提高为30 万日元。委托 的虚拟需求会引发银行扩大信用规模、证券信用交易的投机性会增加投资者及券商的风险，等等。因此，证券信用交易并不仅仅是一种简单的交易创新，更是 ...
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，然而因挪用资金罪未规定单位犯罪，因而使得期货交易所、期货经纪公司挪用保证金这一严重扰乱期货市场管理秩序、侵害投资者合法权益的违法行为无法予以刑事处罚 ，侵犯或威胁了投资者或会员单位财产权益。同时违反了期货交易保证金制度，加大了期货交易风险，透支交易是造成期市过度投机的重要原因。 2.客观方面 期货 ...
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下列事项：(一) 期货交易、结算和交割制度；(二) 风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三) 保证金的管理和使用制度；(四) 期货交易信息的发布办法；(五) 办法，并报中国证监会批准。期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款 ...
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期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：(一)保证金制度；(二)当日无负债结算制度；(三)涨跌停板制度；(四)持仓限额和大户持仓报告 条期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算 ...
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都实质性的参与了工程的施工和管理，因此其合作约束机制更为复杂。除了保证金制度之外，当事人一般还采用契约分割（分期）履行机制。所谓契约分割（分期 社会网络，商人们可以建立互信、互惠关系，还可以建立声誉机制 [37]来限制道德风险以及确定利益的分享规则。 [38]简言之，如果某一建筑商经常肆意违约，或者在 ...
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交易会员进行结算，交易会员对其客户进行结算。 第三十九条交易所实行保证金制度。保证金是交易所向结算会员收取的用于结算和担保期货合约履行的资金。 经交易所 担保金； （五）动用其他结算会员缴纳的结算担保金； （六）动用交易所风险准备金； （七）动用交易所自有资金。 交易所代为履约后，由此取得对违约会员的 ...
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资金清算和划转的业务活动。 第三条交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度、结算担保金制度和风险准备金制度等。 第四条交易所实行会员分级结算 成交的期货合约均应当通过交易所结算部进行结算。 第十条交易所实行会员分级结算制度。交易所结算部负责交易所与结算会员之间的结算工作；结算会员的结算部门负责该 ...
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的所有买方和卖方提供履约担保的；（2）实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约（或者合同）标的额20%的，认定为变相期货交易。 和取缔变相期货提供了必不可少的法律依据，有利于根治变相期货这一顽症，有利于消除风险隐患，确保资本市场规范健康运行。 （四）明确期货场外交易市场法律地位， ...
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及分工； （2）客户选择和授信制度，包括融资融券合同标准文本、融资融券交易风险揭示书标准文本； （3）账户及保证金、担保物的管理，包括标的证券 （以下简称“《内部控制指引》”）的规定，建立健全内部控制机制。 一、会员业务管理制度 会员应当根据《管理办法》以及《内部控制指引》的要求，建立健全融资融券业务 ...
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