等相关人员职责。制定自愿性和简明化的信息披露规则。提高市场透明度。对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体要及时履行报告、信息披露和提示风险 以新闻发布替代应履行公告义务、编造或传播虚假信息误导投资者，以及进行内幕交易和操纵市场等行为。坚决打击上市公司控股股东、实际控制人直接或者间接转移、 ...
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股份制改革运行不够规范 近年来，我国证券、期货市场一直存在大量违法违现行为。一些国有企业和金融机构，逃避国家监管，违规进行境外期货交易，给国家造成巨额损失；一些 《银行法》，该法规定政府对银行的贷款对象、利率和市场交易行为都以管制，并通过控制银行达到操纵企业。在实践中政府直接干预银行与企业的具体操作， ...
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，使得这部法律呈现出阶段性的局限。二是《证券法》对证券交易市场的理解局限于证券交易所，使证券市场被限于一个很小的证券交易所范围。因而《证券法》不 建议对股指期货和股票期权这两种创新工具进行立法研究，提出相应的调整意见。目前，我国证券市场持续信息披露的真实性、完整性、及时性依然不够；内幕交易、操纵价格、 ...
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市场规模每年可达600亿美元，2012年全球碳交易市场将达到1500亿美元，有望超过石油市场成为世界第一大市场。 碳金融的主要法律基础是联合国1992年《 颁发的许可证；在美国，《2000年商品期货现代化法》把其排除在商品期货交易委员会对期货合约的监管之外，证券交易委员会也不把天气衍生品当作证券予以 ...
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仅适用于“欺诈客户行为”一种情形，显然失之偏颇。笔者认为，除虚假陈述、内幕交易、操纵市场和欺诈客户四种情形之外，证券违法行为还应包括发行人擅自发行证券和 对不同情况下赔偿金的计算方法、诉讼时效甚至证券的衍生工具如有价证券指数、证券期货期权交易等也作出了相应规定，在立法上比美国又进了一步”。[1]我国 ...
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股份制改革运行不够规范 近年来，我国证券、期货市场一直存在大量违法违现行为。一些国有企业和金融机构，逃避国家监管，违规进行境外期货交易，给国家造成巨额损失；一些 《银行法》，该法规定政府对银行的贷款对象、利率和市场交易行为都以管制，并通过控制银行达到操纵企业。在实践中政府直接干预银行与企业的具体操作， ...
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的侵权行为。期货交易所作为期货市场的服务主体、管理主体，一般情况下不应作为期货纠纷案件的诉讼主体，尤其不能作为案件的被告。但鉴于期货交易所有保证期货 的《1934年证券交易法》第10条规定，任何人在买卖证券时使用或运用“任何操纵的或欺骗的手段或设计”违反了公共利益或者保护投资者利益而制定的规则和规章都 ...
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如果我国允许库存股存在，则该问题迎刃而解。5.有利于公司股票价格的稳定。在证券交易市场受到非经济因素影响时，为避免公司因其财务或债务以外因素对公司的信用及 股本额下降，但法定股本额则不受影响。1998年11月，香港证券及期货事务监察委员会向社会发布了“库存股份咨询文件”，围绕着库存股实施的必要性、监管 ...
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）构成。这些自律监管组织的权力包括：防止欺诈和操纵市场；监督柜台交易市场的运行；制定和执行维持证券市场公平、有效的规则；对组织的成员实施纪律处分 证券业务的资产评估机构资格确认的规定》等等。28均选自证券委历年的证券期货工作安排意见。29《中国证监会发行部关于重点支持国有大中型企业上市的通知》指出： ...
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》（以下简称《暂行条例》），《暂行条例》针对证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为做出了禁止性的规定，并分别不同 。刑法修正案目前已经成为立法机关修正刑法的惟一模式。 ⒇参见刘宪权著：《证券期货犯罪理论与实务》，商务印书馆2005年版，第48页。 （21）根据我国入世 ...
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