的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握 交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券市场罪的法律责任；掌握挪用资金罪的 ...
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大厦中国证监会法律部邮编：100032中国证券监督管理委员会法律部二○○三年十月十五日证券发行上市保荐制度暂行办法征求意见稿第一章总则第一条为规范证券发行上市行为，提高上市 （三）未按规定披露资产购买或出售事项；（四）未按规定披露关联交易事项；（五）未按规定披露对损益影响超过前一年经审计净利润10%的 ...
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》（证监会３号令）、《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发［２００１］１２１号）《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构 。第五十八条财务报表的编制应遵守《企业会计准则》、《证券公司会计制度》和其他相关法律法规的规定。第五十九条财务报表包括公司报告期末及其前一个年度 ...
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相应的权利。做市商从事做市业务，应当严格遵守法律法规、行政规章和证券交易所有关规定；建立健全信息隔离制度，防范做市业务与其他业务之间的利益冲突； 的可能对证券交易价格发生重大影响的政策或者决定；4、中国证监会认定的其他信息。第二十九条其他交易场所经中国证监会批准可以开展股票期权交易，具体业务规范参照本 ...
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机构和交易所审核，促进市场主体归位尽责。 （五）强化证券监管国际合作 证券法律制度的国别差异，将为证券市场的有效运行带来不利影响。从监管层面上来讲， 全名为《2010贸易条例（澳大利亚消费者法案）修正法（2号）》。 [48]美国证券交易委员会在其公布的提案规则中进行了详尽的规定，建议将合格投资者限定为 ...
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第一，事实上没有人能对股价操纵自如，炒作者也难以获利，因此由法律加以规范的需求并不强烈。因为证券市场价格的变化，其实受到许多因素左右，不可一概而论。例如当证券 公正交易特别部《关于自己股份取得等规制缓和之证券交易制度之完备》报告书即建议禁止于可能影响公司股份、可转换公司债、具新股承购权之公司债之筹集或 ...
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显现出来的。上市公司遭遇严重的财务危机，往往意味着公司不再持续符合证券交易所规定的上市条件，证券交易所有权随时启动公司退市程序，取消其上市资格。这样，除非遭遇 ，在应否挽救破产企业或者促进企业重生方面，我国遇到了严重的制度缺陷。为了破解法律缺位问题，为了促进企业重生，社会各界积极探索了企业破产的多种 ...
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期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。知情人范围由法律、法规确定。刑法授权法律规范内幕交易罪主体，《证券法》转授权行政规章《指引 成立的前提。行为要素也影响着犯罪主体范围的大小。《证券法》76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖 ...
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研究所能解决的。它是一个永恒的实践命题。这里既有快速发展的金融市场交易与法律制度之间的落差，也反映了金融机构与投资者、金融业与社会公众之间内在的 越大，对破产法基本原则的冲击也越大. [68]参见证券法第167条：证券登记结算机构为证券交易提供净额结算服务时，应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额 ...
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我们提出了一个新的问题：法律应否允许股票的私下交易。股票的私下交易，是指在投资者之间直接交易股票，而不在专门的证券交易市场上进行。如前所述，既然 股东转让股权的自由权利与市场秩序的需要、资本流通效率与投资者利益保护、规范公司制度与稳定证券市场等关系，将不同种类的股份有限公司区别开来，对其股票转让的场所 ...
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