基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体公开引用基金评价结果，适用本规则。第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金 5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内 ...
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影响。 第四，进一步强化资本市场信息披露制度。由于资本市场中存在着投资者、筹资者（证券发行人及上市公司）和中介机构的严重信息不对称结构，逆向选择和道德 证券法》和《公司法》尽管对信息披露制度做了完善，但实际操作仍然不尽人意。只有加强对资本市场会计审计的规范、上市公司组织治理结构的运行、企业所募集资金的 ...
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管理运作，完善内控机制，防范操作风险，防止出现大案要案。要加强管理，合法合规经营，防止内幕交易和违规关联交易。 （五）制定详细的信息披露制度，并 直接责任。上市银行可以建立信息披露发言人制度，董事会秘书承担协调和组织公司信息披露的责任，负责与境内外证券监管机构、新闻媒体及投资者的联系。要防止董事会秘书 ...
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。内幕信息是指可能对期货市场价格产生重大影响的尚未公开信息。它具有二特点：尚未公开性，重大性。根据信息披露制度要求，及时、准确、真实、全面地公开了的信息 水平、法治状况相适应，然而仍存在诸多不完善之处。 一、立法模式 （一）期货交易与期货法制建设的三条道路 证券、基金、期货是现代经济社会重要的投资工具 ...
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未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。上市公司要认真履行对外担保情况的信息披露义务，严格控制对外担保风险，采取有效措施化解已形成 独立董事制度及信息披露相关规则，规范上市公司运作。要落实和完善监管责任制，不断改进监管方式和监管手段，完善上市公司风险监控体系。进一步健全证券监督管理 ...
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到公司治理层面。中国资本市场法律规则的完善，应该在系统性思维的主导之下，将制度的完善建构在目前上市公司股权集中的格局之上。忽略上述因素，以创新之 -Oxley Act），努力提高审计公司的独立性，改善财务信息披露制度，增强证券监管法律的实效。[2]上述制度上的调整，试图以高昂的代价提高美国上市公司整体 ...
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4月4日，中国证监会发布了《关于修改关于进一步完善股票发行方式的通知有关规定的通知》， 放宽了战略投资者配售制度的应用范围。2000年8月21日，又出台了 、决定、命令也无相关规定，但中国证监会却专门就此制定了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9 号》、《 首次公开发行股票并上市申请文件》和 ...
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说明行为。究其根源，在于金融机构强制信息披露规则的行政监管法属性所形成的固有局限性。如果仅仅对该类规则进行修补和完善，金融机构不当说明对公众合法权益造成 发布《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》。 [7]参见何颖：《银行理财产品信息披露制度探析从理财产品零收益事件切入》，吴弘 ...
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管理人的代理风险和道德风险难以防范。因此，规范私募股权投资基金的信息披露制度非常必要。 笔者认为，虽然私募股权投资基金管理人不需要向监管部门和社会公众进行信息 的监管方式也应当有所不同。之前国内学者关于私募基金监管制度的研究基本上都是以私募证券投资基金为研究对象的，而本文研究对象仅为私募股权投资基金的 ...
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，应在我国大胆推行强制性与自愿性相结合、侧重于强制性披露的盈利预测等预测性信息披露制度。此外，证券监管部门应借鉴美国SEC的做法，在《公开发行股票公司信息 ，以建立起一整套有关上市公司预测性信息生成、披露和审核的规范体系。 完善预测性信息披露的民事责任制度 在美国证券法律制度下，盈利预测如无法实现， ...
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