银行和我国中央政府投资的金融资产管理公司之外的其他金融机构的债权。其他金融机构主要包括城市信用社、农村信用社、非银行金融机构、汽车金融服务公司、证券公司和保险公司 的授信业务。[17]与交易相关的或有项目：包括投标保函、履约保函、预付保函、预留金保函等。[18]非融资性保函：是指商业银行为客户贸易或 ...
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各区县体改部门、财政局，北京地区期货经营机构：为加强对国债期货市场的管理，规范交易行为，严格控制风险，维护投资者的合法权益，确保国债期货高风险市场的 的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。第十三条 ...
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的验资证明；(五)期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度；(六)拟任职的董事、监事名册，高级 证监会派出机构审查。第五十二条 有下列情况之一的，不得成为期货经纪公司客户：(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；(二)期货监管部门、期货 ...
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与运用范围相关之投资或资产管理工作经验达三年以上者。 二、具备集合投资或全权委托投资之运用管理经验达三年以上者。 三、取得国内外证券投资分析师或国内证券商 约定提供特定利益、对价或负担损失，促销共同信托基金。 七、收受与业务有往来关系者或客户之回扣、退佣或其它利益之行为。 八、转让出席股东会委托书或藉 ...
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包括消费申诉及争议之处理机制。 第51条 金融控股公司与所属子公司或其它关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之防火墙 控股公司之营运活动，并就组织规程、公司章则、业务规范及处理手册订定适当之政策及作业程序，并应配合法规、业务项目及作业流程等之变更定期检讨修订， ...
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银行业务有转账、外汇买卖、证券业务、在线支付、账户管理、代缴费用、异地汇款、个人质押贷款、个人理财等一系列功能，满足客户多方面的金融需求。 2、个人电话银行 交易责任或者因为其经营恶化、倒闭破产等丧失履约能力，最终对银行将形成资产损失；也可能客户在日常生活中不慎将密码等有关电子商务信息失密，银行将对非 ...
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办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、机构投资者 后5个工作日内公告。原基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续；新任基金管理人应及时接收；新任基金管理人 ...
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管理、分别记账，进行证券投资，不得不公平地对待其管理的不同基金财产。[3]公平对待其管理的不同基金财产和客户资产[4]是基金管理人的法定义务。而在同一 公司的其他直接利益相关者需要具体分析和判定。 目前来看，我国基金管理业务与管理人身份是基金管理公司最为重要的经营领域和法律地位，也是其最为主要的利润 ...
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办法》规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其它资产管理机构；基金投资者：指个人投资者、机构投资者 后5个工作日内公告。原基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续；新任基金管理人应及时接收；新任基金管理人 ...
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的文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代，大多数证券公司都是通过手工劳动来处理证券转移的文档工作。20世纪60年代后期，这种手工处理 基金字[2006]176号）第七条：合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。合格投资者应按要求报告名义 ...
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