准确、恰当地通过毛利率分析描述发行人的盈利能力。相关中介机构应从发行人行业及市场变化趋势、产品销售价格和产品成本要素等方面对发行人毛利率变动的合理性进行核查。 临时客户等。三、进一步完善和落实责任追究机制证券监管部门将依据《证券法》、《公司法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，进一步 ...
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的RalstonPurina案、1982年SEC制定的《D条例》已成为美国法院判断私募发行的主要参考标准。美国..证券法..第4条第2款仅原则性规定私募豁免注册 概念，将部分实质上的证券发行融资行为交还给证券法来进行调整{17}。较之于刑法，使用证券法来规制民间融资和投资这一市场行为更加科学。而且，将 ...
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要设立专门的机构来监督股票的发行和交易。尽管如此，证券市场上的内幕交易等证券欺诈行为仍频繁发生，极大地影响了证券市场的稳定，使投资者丧失了对 ，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而不 ...
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由某些人合力互相进行出售及购买，目的是确保该种证券达致某市场价格，但该市场价格，就发行该种证券的法团的资产或该法团的利润（包括预期利润 交易价格，而散布流言或不实资料的行为。 6.直接或间接从事其他影响集中交易市场某种有价证券交易价格的操纵行为。 实例1： 1994年10月初，台湾股市突然爆发违约交割 ...
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要设立专门的机构来监督股票的发行和交易。尽管如此，证券市场上的内幕交易等证券欺诈行为仍频繁发生，极大地影响了证券市场的稳定，使投资者丧失了对 ，前者不但以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件；而且以行为人知悉内幕信息与其从事证券交易具有因果关系为必要条件。后者则以行为人明知其知悉内幕信息为必要条件，而不 ...
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证券犯罪的本土特点? 2.1 造假猖獗? 在中国的证券市场中，伴随着证券发行、上市、交易环节，造假现象都是证券犯罪最常见、最突出的手段，在我国甚至 ，市值三分之二顷刻化为乌有，使中小投资者损失惨重。? 3 结语? 以上这些错综复杂的证券犯罪案件，多发生在电子网络环境之中，表面上不像偷盗抢劫那样直接侵占 ...
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能够与国民经济的整体发展走向持平，甚至未能超越国民经济发展的规范和水平，是因为资本市场的发展中产生了许多意想不到的因素，使得发展受到了一定的阻碍，通过近5 和市场主体对投资者的郑重承诺，对于证券市场今后的发展会产生重要的影响。 1、关于涉及公司成立、证券发行、再融资等问题 虽然再融资方面目前还没有产生 ...
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菱JTP1认沽权证系湖南华菱钢铁集团有限责任公司和Mittal Steel Company N.V.发行的，华菱公司仅仅是受发行人委托对有关华菱JTP1认沽权证的信息 年2月22日为华菱JTP1认沽权证的最后一个交易日，仍然在证券交易市场购买和继续持有500 000份华菱JTP1认沽权证，崔鹏所遭受到 ...
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有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书。这就是说，行政处罚或刑事处罚是证券民事诉讼的前置程序。 （一）前置程序设置的原因 高法曾于2001年下发了 人民法院只受理虚假陈述引发的民事赔偿责任。证券市场的虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或交易过程中，对重大事件作出违背事实 ...
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投资的个人或企业所分得的股息、红利实行低税率，能起到鼓励个人或法人购买证券的作用。从证券发行角度来看，还本付息是在税前支付或在税后支付，对证券供给会 程度高，所得税计算和操作比较容易。征收股民个人股票交易所得税的最大顾虑是影响市场的个人参与。个人股民的资金与银行的个人储蓄有直接联系，个人储蓄多，银行 ...
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