冯翠玉与三峡证券当阳营业部达成协议：冯翠玉选择三峡证券当阳营业部为证券指定交易的代理商，并以该部为交易点，三峡证券当阳营业部接受冯翠玉的委托。事后， 判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件诉讼费人民币1920元，由上诉人三峡证券当阳营业部负担。本判决为终审判决。 审判长毕勇 审判员裴京萍 代理审判员刘 ...
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好地促进市场发展，培育成熟、理性的合格投资人队伍，本所特制订了《上海证券交易所个人投资者行为指引》（以下简称“《指引》”），进一步规范市场投资行为。请 。第七条投资者与具有本所会员资格的证券公司签署证券交易委托代理协议时，应当了解受托证券公司资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关风险揭示文件。 ...
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清算流程，均无变化，但本所不再要求会员提交证券投资基金设立批复文件，需提交申请材料如下： （1）交易单元租用协议（无需注明使用的基金名称）； （2）承诺书 ）的交易在途数据、净卖出锁定数据 2．权证行权委托数据 3．要约收购预受要约数据 4．LOF申购/赎回在途数据、净赎回锁定数据 5．配股认购数据 ...
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，上市公司应当在网络投票首日的三个交易日之前（不含当日）与信息公司签订协议，并提供股权登记日登记在册的、包括股东名称、股东账号、股份类别、股份数量等 附则第二十一条本所会员应当比照有关法律、法规、规章和《深圳、上海证券交易所交易规则》的相关规定妥善保管股东投票记录，不得盗用或假借股东名义进行投票，不得 ...
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当投资者申购量少于该次股票发行量时，按投资者的申购量认购股票后，余额部分按承销协议处置。（３）当投资者的申购量超过该次股票发行量但申购户数小于发行量的千 将此款项划入发行公司指定帐户。８、定价发行对投资者只按正常交易报单收取委托手续费。主承销商委托证券交易所按照发行总金额的千分之四提取发行费用。证券 ...
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审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健全的风险管理制度；（五）中国证监会规定 ，申请《证券经营机构营业许可证》：（一）申请报告；（二）网上证券委托业务资格批复文件；（三）场地使用证明；（四）技术服务站点人员简历；（五）技术服务站点 ...
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业绩的影响。应披露报告期内公司的重大资产委托他人承包经营或由他人租赁经营的有关情况，包括期限、价款、相应的权利义务等重要的协议条款等。第三十九条公司应对 、本年和上年发生额。（５４）营业外支出，应按支出项目（如固定资产净损失、证券交易差错损失、捐赠支出、违约和赔偿损失、非常损失等）披露本年数、上年数。 ...
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、证券转让须借助证券交易场所完成证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所，包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。前者如国际上著名 出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 持有一个股份 ...
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、证券转让须借助证券交易场所完成 证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所，包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。前者如国际上著名的 审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 持有一个股份 ...
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、证券转让须借助证券交易场所完成 证券交易场所是依法设立、进行证券交易的场所，包括进行集中交易的证券交易所以及依照协议完成交易的无形交易场所。前者如国际上著名的 审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 持有一个股份 ...
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