整个立法、执法和司法的全过程，在这样一个大的原则指导之下，我们要考虑一系列的问题，例如为什么在法治或立法中，法治原则或法律原则非常重要，因为在这个领域中 在存在市场大量失灵的情况下，监管必须要跟上，而且监管显得尤其重要。毕竟证券的监管，或者是整体金融的监管是一个特别的市场监管，关系到国际和民生，所以在 ...
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消费者的利益，引发了近年来全球范围内对金融消费者保护问题的关注，并成为后金融危机时期各国和各地区金融监管当局反思和改革的重要内容。[2]加拿大、美国、 高于其他地区。此外，不同的金融行业对金融消费者称谓的接受程度也不一样。证券市场更习惯于采用投资者，而产品和服务的多样性使得银行业和保险业比较容易接受 ...
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了百家争鸣的局面。例如，祝二军在分析证券犯罪行为时就归纳了不少客观原因：证券市场运行机制与管理的缺陷问题、社会转型时期经济体制的影响、以及刑事 证券违法犯罪行为成因合理的理论框架。 如前所述，当前我国证券市场发展迅猛但是相应制度滞后，致使监管不力，违法犯罪行为层出不穷。在此大背景下，在国家努力改进市场 ...
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摘要：随着我国加入世界贸易组织和金融业的对外开放，金融企业集团的发展与有效监管问题已不容回避。我国应积极研究和尝试发展金融企业集团，以提高金融业的竞争力 控股公司，打通货币市场、证券市场和保险市场三大金融市场之间的联系，推出综合服务业务，拓展自己的业务范围。 然而，从我国现阶段的金融监管体制和法律制度 ...
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的限定职能（qualifying function）时必须相互协调。对于FCA而言，限定职能是其与监管被许可实体有关的职能或者与PRA行使类似或相关职能的事项有关的其他职能； 交易所和认可清算所在内的集团的监管；（3）英国在欧洲证券与市场监管局（FCA将在其中代表英国）中的代表权问题；（4）与中央对手 ...
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利益冲突，跨国银行跨营他业实际上也打破了证券、保险业固有的竞争秩序。 （五）国际金融一体化将全球各地的金融市场连为一体，为跨国银行节省了交易成本， 对国际金融业的安全与稳定造成了威胁。 由于《巴塞尔协议》的执行问题重重，为统一金融监管当局对合并监管问题的认识，1992年7月巴塞尔委员会颁布了《关于监管 ...
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相对科技含量较低的劳动密集型的中小企业（而正是这些企业解决了大量失业人员的就业问题），自然属于不被选择之列。因此，目前的中小企业板只能为众多中小企业中极 资金保障；经受了风险洗礼的广大投资者更加成熟，投资行为趋于理性；我国证券市场的监管水平也有很大提高，证券法律法规体系逐步完善。这都为我国创业板市场的 ...
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。2004年8月12日，证监会发文《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》，鼓励证券公司在法制、监管、自律、规范的基础上进行创新。从2005年以来， 简称委托人）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。 ...
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信息共享的建议》中，要求签署国要在互惠的基础上提供协助，帮助获得市场监管方面的信息，以保护市场不受欺诈性交易的破坏。 第四，确定并表监管 1995年加入国际证监会组织，并于2002年当选为该委员会的副主席。上海证券交易所、深圳证券交易所于1996年9月加入国际证监会组织咨询委员会。自1993年6月中国 ...
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方面与国际社会达成一致意见。具体包括加强国际资本框架建设与全球金融市场监管，强化国际金融公司监管，改革危机预防和管理的机构和程序，增强金融稳定委员会职能等 机制。进一步规范金融行业协会在金融消费者权益保护方面的具体职责，在银行、证券、保险等行业协会专门成立受理消费者投诉部门，并制定相应的处理程序规则， ...
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