保险兼业代理人资格。鼓励民间资本参与商业银行、证券公司、保险公司等金融机构的改组改制。加快建立金融产业投资基金，推动分散、本小的民间资本形成组合投资 差额方式确定计税营业额，并据以征收营业税。对符合条件的民营节能服务公司实施合同能源管理项目，按照国家有关规定，在税收等方面给予优惠支持政策。（责任单位 ...
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》（以下简称《反洗钱法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法 ，无法证实的，应当拒绝办理。第十四条 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、 ...
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事实依据。三、鼓励基金托管部根据实际情况，增加报告内容。对法律法规、基金合同调整或新增基金投资运作方面规定的，各基金托管部应在相关报告事项中调整或增加报告内容。四、基金托管部应当加强监督意识，强化监控手段，增加对基金证券投资交易监督的人员和技术系统配备。当所托管基金出现异常交易行为时 ...
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由于我国明确规定了交易对象是公司股票，也就将公司债券、政府债券、投资基金、衍生证券都排除在外。即使范围限缩在公司股票，仍然存在所谓的非正统 款规定：销售和卖出均包括用于卖出或以其他方式进行处置的合同。对于证券期货产品，则包括任何合约、协议或未来交割之交易。 [5] Tomas Lee Hazen, ...
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由于我国明确规定了交易对象是公司股票，也就将公司债券、政府债券、投资基金、衍生证券都排除在外。即使范围限缩在公司股票，仍然存在所谓的非正统 款规定：销售和卖出均包括用于卖出或以其他方式进行处置的合同。对于证券期货产品，则包括任何合约、协议或未来交割之交易。 [5] Tomas Lee Hazen, ...
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曾与冠联公司签证了《合作建房合同书》及其补充协议。根据该合同，冠联公司投入1．95亿元建房基金，琼民源将以土地使用权投入，与冠联公司合作建房。 重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《禁止欺诈办法》第12条第(l)项所述的“发行人、证券 ...
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）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；（三）子公司章程草案； 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接 ...
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专项说明和独立意见；3．日常经营重大合同的签署和履行情况；4．公司从事证券投资的情况，包括投资金额、期末余额、投资收益、所履行的审批程序和相关内部 的顺序，填列报告期内买卖股票、债券（含可转换债券）、权证、基金等证券投资情况。 附件3：6.6 与日常经营相关的关联交易 □适用 □不适用 关联方名称 与 ...
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发展”、“倡导绿色、健康消费”等旗号；引用产权式返租、电子政务、电子黄金、投资基金等新概念；以提供种苗、商品销售等形式吸收资金，承诺以收购或包销产品 ”等名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财等。三、切实履行依法打击非法集资 ...
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股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险 条 证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的，适用本规定。 证券公司控股证券投资基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、直接投资 ...
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