法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民 制度进行监督管理，根据要求向当地证监会派出机构报告反洗钱工作开展情况。第十条 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门 ...
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受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型： 一是受托人为证券公司、期货公司等金融机构法人之情形。2001年12月，中国证监会发布《关于 企业、事业单位等非金融机构法人之情形。由于证券法、信托法、证券投资基金法仅针对金融、证券以及基金管理机构从事委托理财业务予以规制，而且相关主管部门多以 ...
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受托人主体资格不同，委托理财合同纠纷主要分为以下三种类型： 一是受托人为证券公司、期货公司等金融机构法人之情形。2001年12月，中国证监会发布《关于 企业、事业单位等非金融机构法人之情形。由于证券法、信托法、证券投资基金法仅针对金融、证券以及基金管理机构从事委托理财业务予以规制，而且相关主管部门多以 ...
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征得其他人的同意。 2004年英国金融市场法律委员会发布报告，界定了在中介化证券市场中英国法律存在的不确定性。针对保护投资者资产免受中介机构债权人主张，金融市场 目的信托的信托受益权份额；《中华人民共和国证券投资基金法》第三条规定，基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。 [3]各国信托法对 ...
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销售业务健康有序发展，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。 严格控制防火墙中的权限设置，确保按"最小权限原则"进行设置； (二)对于网上基金销售信息系统的内部访问，应严格限制访问源； (三)特殊紧急情况下需要通过 ...
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关规定，在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及分公司所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查 的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查。25对基金管理人因开放式基金发生基金按照《证券投资基金法》第五十三条的契约或招募说明书未予载明的 ...
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的投资运作，促进货币市场基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理暂行规定》等有关法律法规，现将货币 。同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 二、货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金 ...
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的投资运作，促进货币市场基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理暂行规定》等有关法律法规，现将货币 。同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。 二、货币市场基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金 ...
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《关于变更公司股东的申请报告》收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》(证监基金 公司章程所作的修改。你公司及各股东应及时办理出资转让相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。 特此批复。 二○○四年十月十五日...
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证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定 对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。对于损害投资者合法权益或者影响证券期货市场安全稳定运行的信息安全事件，中国证监会依法对相关单位采取监督管理措施 ...
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