资格申请材料的函》（华宝兴业[2007]74号）及相关文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）的有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司作为合格境内机构 ...
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管理公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金 出具的验资证明。(三)人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书；所有业务人员中具备三年以上证券业或五年以上金融业 ...
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股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、证券 管理暂行办法》第五十四条的规定，经研究决定：1．宁波和盛贸易公司申购基金的行为无效，申购资金冻结到3月30日，冻结期间的利息收入归所申购的基金 ...
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基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国 重庆国投处以罚款35万元。 3．对重庆国投法定代表人徐治勇、重庆国投北京证券营业部副经理沙峰分别处以警告，建议重庆国投撤销直接责任人沙峰的副经理职务。重庆 ...
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帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成了《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：1．华易公司的基金申购行为无效； 2．对华易公司处以罚款15万元。华易公司应自收到本处罚 ...
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帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成了《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：1．华易公司的基金申购行为无效； 2．对华易公司处以罚款15万元。华易公司应自收到本处罚 ...
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02号)及有关申报材料收悉。根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)及其他有关规定，经审核， 你公司应在本批复下发之日起六个月内进行长盛债券基金的设立募集活动，设立募集期限自基金招募说明书公布之日起不得超过三个月。我会对你公司规定 ...
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）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股 ，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件， ...
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收悉。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）和《商业银行设立 万元人民币。公司股东及股权比例为：招商银行股份有限公司出资7014万元，占全部股权的33.4%；招商证券股份有限公司出资6993万元，占全部股权的33.3%；荷兰 ...
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》(证监基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定 暂行办法》第五十四条的规定，经研究决定：1．远东公司和纺织公司的基金申购行为无效，申购资金冻结到3月30日，冻结期间的利息收入归所申购的 ...
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