第五章调整业务范围和增加业务品种第一节开办外汇业务和增加外汇业务品种第二节募集次级定期债务和发行次级债券第三节开办衍生产品交易业务第四节开办电子银行业务、 的受理、审查和决定程序同前款规定。第六十六条中资商业银行在境外公开募集股份和上市交易股份的，应当符合国务院及中国证监会有关的规定条件。向中国证监会 ...
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的效益(或达到的业务目标)是否与预期相符；如存在差异，应说明原因。实际募集资金量超过项目计划所需资金的，发行人是否已对这部分资金的使用按法定程序 保护；是否存在发行人资金被控股股东占用的情况。 3、发行人盈利预测实现情况对照公开募集文件所披露的盈利预测，说明发行人发行完成后是否出现效益下滑的情况，盈利 ...
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机构的，应聘请另一家具有证券业从业资格的评估机构重新评估（１９９０年以前以社会募集方式设立的股份有限公司除外）。上述两种情况下，公司资产评估的账务处理应 会计师事务所和注册会计师，也将予以处罚。六、关于职工股上市问题原定向募集公司经批准转为社会公开募集公司的，其内部职工股，从新股发行之日起，期满三年 ...
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向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。上市公司向不特定对象公开募集股份（以下简称增发）或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东 、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二十八条 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前， ...
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种集合投资。中文私募基金一词，在国外一些国家的法典和英文大词典中并没有相应的词。私募相对公开募集而言，指面向特定投资者，以投资意向书（非公开的招募 ，如果做到了，让投资者认识股票一样，充分的认识信托产品；同时，信托产品又是采用公开发行、且信息披露及时的话，我想也不会出现这么严重的信托投资人集体静坐的讨 ...
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折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行股份时，应当依法办理。因此有限责任公司整体变更为股份有限公司，应以变更基准日经 如为募集设立，分两步：首先由发起人认购股份、缴纳股款；然后向社会公开募集股份，制作招股说明书，并制作认股书，认股人填写认股书并缴纳股 ...
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暂行办法》第四条第五项的规定，“信托公司不得通过报刊、电视、广播和其他公开媒体进行营销宣传。”由此可见，信托投资公司只能按照“私募”的形式策划、设计信托产品的 投资。中文“私募基金”一词，在国外一些国家的法典和英文大词典中并没有相应的词。私募相对公开募集而言，指面向特定投资者，以投资意向书（非公开的 ...
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）董事会在作出配股决议前，应检查公司是否符合现行配股的规定，并对本次配股募集资金使用的可行性作出决议。参与决议的董事应对董事会的决议依法承担相应的责任。 、担任本次配股主承销商的证券公司在报送申报材料前应做好尽职调查工作，对公开募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，并编制《证券公司承销配股尽职调查 ...
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筹集资金的方式不同。有限责任公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集资金，其股票不可以公开发行，更不可能上市交易，而股份有限公司可以通过发起或募集 的整体经济发展来说，是极其有利的，股份公司主要是通过发行股票方法向社会公众募集资本的。 2．促进企业改善经营管理 传统企业最大弱点之一，就是财产所有权、 ...
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辅导工作暂行办法》、《关于进一步完善股票发行方式的通知》、《上市公司向社会公开募集股份操作指引》、《上市公司检查办法》等近30件规章和规范性文件。 、关于投资类公司从事委托理财业务问题。 目前我国存在相当数量的投资类公司，它们私下募集大量资金，买卖股票，从事代客理财业务。其受托资金主要是企业集团、上市 ...
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