轻微过失也须负责，那么这些义务人必然会因为高风险而提高其证券的发行和承销费用，这些费用负担最终还是要由投资人承担。因此，是否必须使上市公司和 （WM），1998年卷，第1161页；参阅艮茨（Henze）：《股票法评注》（Grosskommentar z．AktG），2001年版。 [5]《联邦议院印刊 ...
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家数和代理买卖证券业务手续费收入情况。（３９）证券发行收入，按承销项目类别（如Ａ、Ｂ股票发行收入、国债发行收入、其他债券发行收入等）披露本年数、上年 。按《企业会计准则至资产负债表日后事项》的规定，应说明资产负债表日后（如股票和债券的发行、自营证券巨额亏损、对一个企业的巨额投资、自然灾害导致的资产损失 ...
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银行进行处置。所以,在美国雷曼兄弟MINI债券风波中,香港的很多投资者聚集在承销MINI债券的商业银行,要求这些银行赔偿损失,实际上这些银行并没有赔偿投资者损失的义务 交易所于9月16日开市前暂停了美国雷曼兄弟证券亚洲有限公司在证券及股票期权市场的交易权利,并宣布该公司为失责人士。当日收市后,又暂停了 ...
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，外资参股证券公司可以经营下列业务：（1）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销；（2）外资股（包括境内上市外资股B股 在《服务贸易具体承诺减让表》中对于B股和H股承诺允许中外合资证券公司从事承销和交易（Trading）业务，而《外资参股证券公司设立规则》将外资股（B股 ...
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发现问题的发行人的整改报告； (十) 资产评估报告及有关确认文件(如有)； (十一) 注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告； (十二) 发行人律师为本次股票发行出具的法律文件； (十三) 有关资产重组的法律文件(如有)； (十四) 其他与本次发行有关的重要文件。第三章 附 则第八十八条 本准则 ...
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五）不得有祝贺性、广告性和恭维性的内容。第九条发行人配股，应在承销开始前五个工作日将配股说明书刊登在中国证监会指定的至少一种报刊及互联网网站上 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行股票的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不 ...
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家数和代理买卖证券业务手续费收入情况。（４０）证券发行收入，按承销项目类别（如Ａ、Ｂ股票发行收入、国债发行收入、其他债券发行收入等）披露本年数、上年 事项按《企业会计准则至资产负债表日后事项》的规定，应说明资产负债表日后（如股票和债券的发行、自营证券巨额亏损、对一个企业的巨额投资、自然灾害导致的资产 ...
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到期的公司债券总额； (vii) the total value of issued and outstanding company bonds; （八）公司债券的承销机构。 (viii) the underwriter of the company bonds. 第一百六十七条：公司发行公司债券， ...
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（五）招股说明书； （六）代收股款银行的名称及地址； （七）承销机构名称及有关的协议。 未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集 虚假记载； （六）国务院规定的其他条件。 第一百五十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规 ...
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（五）招股说明书； （六）代收股款银行的名称及地址； （七）承销机构名称及有关的协议。 未经国务院证券管理部门批准，发起人不得向社会公开募集 虚假记载； （六）国务院规定的其他条件。 第一百五十三条 股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规 ...
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