证监会相比，我国证监会的权力弱了很多，在当前证券市场不成熟的情况下，这非常不利于对市场的监管。美国证券交易委员会，独立于美国行政当局，同时还具有以下 集体诉讼则是解决这个问题的方法，它不但可以使所有受到损害的投资者都得以赔偿，还可以达到严厉处罚行为人的目的。为了从根本上推进我国证券市场在全流通时代健康 ...
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证监会相比，我国证监会的权力弱了很多，在当前证券市场不成 熟的情况下，这非常不利于对市场的监管。美国证券交易委员会，独立于美国行政当局，同时还具有以下 集体诉讼则是解决这个问题的方法，它不但可以使所有受到 损害的投资者都得以赔偿，还可以达到严厉处罚行为人的目的。为了从根本上推进我国证券市场在全流通时代 ...
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的证监会相比，我国证监会的权力弱了很多，在当前证券市场不成 熟的情况下，这非常不利于对市场的监管。美国证券交易委员会，独立于美国行政当局，同时还具有以下 诉讼则是解决这个问题的方法，它不但可以使所有受到损害的投 资者都得以赔偿，还可以达到严厉处罚行为人的目的。为了从根本上推进我国证券市场在全流通时代 ...
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其他股票。2001年7月以后，证券市场出现下滑趋势，借款帐户上出现亏损。当时董事长与我商量了这个问题，决定与民生证券深圳部进行沟通。2002年7 接受周口联社及恒宝鼎公司的委托，对17126账户和17220账户进行监控，履行监管职责，并承担相应责任，由恒宝鼎公司对17126账户和17220账户进行操作 ...
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深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法 发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。第三十条 约见谈话的，实施机构应当向约见 ...
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信息共享的建议》中，要求签署国要在互惠的基础上提供协助，帮助获得市场监管方面的信息，以保护市场不受欺诈性交易的破坏。 第四，确定并表监管 1995年加入国际证监会组织，并于2002年当选为该委员会的副主席。上海证券交易所、深圳证券交易所于1996年9月加入国际证监会组织咨询委员会。自1993年6月中国 ...
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对少数股东保护的程度。临界点的确定一般需要考虑本国证券市场的发达状况、上市公司股权结构及政府对证券市场的监管思想和目标等因素。如果一个国家或地区上市公司的 与欧盟一样，也面临在上市公司收购中如何保护股东地位平等及少数股东利益的问题。我国现行法律将强制要约收购的临界点规定为30%，如我国《证券法》第88 ...
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冲突也具有了公法冲突的色彩。这主要表现在，首先是关于国家证券管理机构与诸市场主体之间的监管关系上的法律适用，这些法律具有公法属性。虽然各国法律都指出 解决机制-冲突规范开明化、完善化，以使自己的证券法律适用问题之解决不妨碍外国投资者对自己证券市场的选择。因为证券法律冲突以经济利益冲突为实质，它较之具有 ...
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摘要：随着我国加入世界贸易组织和金融业的对外开放，金融企业集团的发展与有效监管问题已不容回避。我国应积极研究和尝试发展金融企业集团，以提高金融业的竞争力 控股公司，打通货币市场、证券市场和保险市场三大金融市场之间的联系，推出综合服务业务，拓展自己的业务范围。然而，从我国现阶段的金融监管体制和法律制度 ...
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利益冲突，跨国银行跨营他业实际上也打破了证券、保险业固有的竞争秩序。 （五）国际金融一体化将全球各地的金融市场连为一体，为跨国银行节省了交易成本， 对国际金融业的安全与稳定造成了威胁。 由于《巴塞尔协议》的执行问题重重，为统一金融监管当局对合并监管问题的认识，1992年7月巴塞尔委员会颁布了《关于监管 ...
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