隐藏分析师及其被代理人的反向利益，从而防止抢帽子证券欺诈行为。 （三）证券经纪人 证券经纪业务是指证券公司接受客户委托、 代理客户买卖证券的中介业务。[17 的核心不在于共同利益关系的紧密程度，而在于投资者或客户对可能由其他合同方创造的信心和信赖关系的依赖程度。 [27]投资者或客户对有关专业人员具有 ...
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房地产买卖合同一份，意在证明买卖双方在原告居间服务下签订了买卖合同；4、保险合同与个人住房抵押借款合同各一份，意在证明房屋交易已全部进行完毕；5、买家的 陈b说“×××室”是我们自己的房源，没有其他中介公司参与中介。在签订居间合同之前看到过第三人经纪人陆b，之后印象不深。对陈b是否为原告公司店长不清楚 ...
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Nationality C 3 投资者国籍 524 NetNo C 9 操作（清算）网点编号 530 Broker C 12 经纪人 282 CorpName C 40 工作单位名称 286 CertValidDate A 8 证件有效日期 287 InstTranCertValidDate A 8 ...
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理性的投资状态。保持金融消费者的理性消费状态：①将消费者教育条款列入金融消费合同，明确金融经营者的教育义务、教育内容、及相应的违约责任。通过金融消费者 标准来开展金融经营活动，披露实质性的利益冲突。金融监管机构（证监会）要求经纪人在散户购买投资产品或服务前提供相关信息：①投资目的；②投资策略；③成本和 ...
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证券托管是指投资者出于交易便捷和安全等考虑而将证券存放于经纪人或者专门托管机构处，由后者依据托管合同约定而进行保存管理和权益监护。[4]早期证券托管处于分散 拥有人的投资情况。同时第八条规定：合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时 ...
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这种形式重于实质的立场，在将保证金贷款纳入证券合约这一点上更是展现得淋漓尽致。保证金贷款（margin loan）是指在证券融资交易中由证券经纪人或其他金融机构向投资者提供，并以投资者购买的证券组合（securities portfolio）为担保的贷款。从内容到名称，这都是一种担保贷款，然而破产 ...
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辐射全省、乃至周边各国的金融中心；建立起全省省、地、县三级金融、保险市场体系。(2)劳动力市场。建立起合理的工资形成机制和就业竞争机制；完善 ％进入市场流通；绝大部分公房出售给城镇居民；培育一批高素质的房地产专业队伍和房地产经纪人队伍。(4)技术市场。增加对技术市场的投资，完善技术市场现代化基础设施， ...
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由证券委批准设立或者指定的仲裁机构调解、仲裁。这也就是说对于在证券交易中投资者与经纪人之间的争议是可以通过仲裁的方式解决的，而对于证券经营机构之间以及证券经营机构 因合同而发生的争议，而后者是国际合同一方当事人和另一方的清算人关于清算事项的争议。在阿德拉保险公司诉纽约州保险公司监理官案中，法院认为：《 ...
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统计分析工作。市科技局牵头做好技术市场相关信息的汇集、发布工作，及时对技术合同认定登记、技术交易的情况和特点进行专项统计分析，了解技术转移流向与动态， 的运行管理，对技术市场服务机构提供公共服务实行补贴，对技术中介机构、技术经纪人促进技术转移或技术交易成功予以专项补助，组织开展技术交流和交易活动。 2 ...
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使用权3、历史用地补办出让手续4、地价、租金测算方案5、签订土地出让合同6、减免地价款7、土地使用权收回8、建筑工程竣工测量(二)由市住宅局行使 机构资质等级依据：《深圳经济特区房地产行业管理条例》第二十二条12．房地产经纪人、房地产评估员资格及执业注册登记依据：《深圳经济特区房地产行业管理条例》第二 ...
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