授权管理、岗位职责、监督检查、考核奖惩等在内的各项内部管理制度；对经纪、自营、投资银行、受托投资管理、研究咨询以及创新业务等制订统一的业务流程和操作规范 信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。第三十九条证券公司应建立交易数据安全备份制度， ...
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银行增加或减少注册资本的方案； （六）决定农村合作银行的内部管理机构设置； （七）制订农村合作银行的基本管理制度； （八）聘任和解聘农村合作 代表大会报告。 第四十五条 农村合作银行高级管理人员任职资格条件比照城市商业银行高级管理人员任职资格规定执行。农村合作银行高级管理人员任职资格由中国银行业监督 ...
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银行增加或减少注册资本的方案； （六）决定农村合作银行的内部管理机构设置； （七）制订农村合作银行的基本管理制度； （八）聘任和解聘农村合作 代表大会报告。 第四十五条 农村合作银行高级管理人员任职资格条件比照城市商业银行高级管理人员任职资格规定执行。农村合作银行高级管理人员任职资格由中国银行业监督 ...
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出台的有关办法、指引、通知等对其做出了较为明确系统的规定，国内银行有关内部管理制度也一般在客户资料档案、客户风险承受度评估和产品适合度评估、风险 是值得格外关注的。 1、以完成销售业绩作为考核指标 为追求经营效益，国内大多数商业银行均以销售业绩作为对理财经理的考核指标，弱化有关合规性要求。因此国内银行 ...
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)联合社、县(市、区)联合社、县(市、区)农村信用合作联社、农村合作银行和农村商业银行可向省联社入股，省联社不吸收其他法人和自然人入股。?第十八 五)制订省联社变更注册资本的方案；?(六)决定省联社内部机构及派出机构的设置；?(七)制定省联社的内部管理制度；?(八)聘任或解聘省联社主任，根据主任提名， ...
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、县（市、区）联合社、县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行和农村商业银行可向省联社入股，省联社不吸收其他法人和自然人入股。第十八条省联社 ）决定省联社内部机构及派出机构的设置；（七）制定省联社的内部管理制度；（八）聘任或解聘省联社主任，根据主任提名，聘任或解聘副主任、财务和审计(稽核)负责人，并 ...
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，效力级别同规则数量往往成反比，位于效力级别高端的公司章程、内部治理制度和基本管理制度是公司内部制度的象牙塔尖，最为重要但数量不多；占公司内部 管理规则计算，大约需要100个左右的具体管理制度，才能实现全公司系统的制度化管理。对于特殊行业企业，比如商业银行，则制度需求更为庞大，如此才能满足规范程序、 ...
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； （二）典当行章程、出资协议及出资承诺书； （三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明； （ 起至第一次向省级商务主管部门及所在地商务主管部门报送年度财务会计报告的时期内从商业银行贷款的，贷款余额不得超过其注册资本。典当行第一次向省级商务主管部门及 ...
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； （二）典当行章程、出资协议及出资承诺书； （三）典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施； （四）具有法定资格的验资机构出具的验资证明； （ 起至第一次向省级商务主管部门及所在地商务主管部门报送年度财务会计报告的时期内从商业银行贷款的，贷款余额不得超过其注册资本。典当行第一次向省级商务主管部门及 ...
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研究报告；(二)典当行章程、出资协议及出资承诺书；(三)典当行业务规则、内部管理制度及安全防范措施；(四)具有法定资格的验资机构出具的验资证明；(五 禁止流通的自然资源或者其他财物。第二十八条典当行不得有下列行为：(一)从商业银行以外的单位和个人借款；(二)与其他典当行拆借或者变相拆借资金；(三)超过 ...
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